| 明清史 |
现代巴尔干半岛分裂原因植根于半岛古代历史
国家社会科学基金项目《古代巴尔干地区国家、民族、宗教问题研究》课题组
【专题名称】世界史
【专 题 号】K5
【复印期号】2007年07期
【原文出处】《社会科学报》(沪)2007年517期第⑤页
【作者简介】国家社科基金项目批准号： 02BSS004；课题负责人：陈志强；课题组主要成员：沈坚、哈全安、叶民、徐家玲、张绪山、郑玮）
研究背景：
长期以来，有关巴尔干半岛的书籍大多涉及其近现代史，以哈佛大学图书馆所藏此类书籍为例，相关的近千种图书中，涉及该地区古代史的书籍极为少见。诚如这一领域的首席专家美国密执甘大学教授约翰·凡·安特维尔普在其专著中指出的：“据我所知，本书是所有语言中这类作品中的第一部。……许多巴尔干国家也出版了涉及他们自己国家或这些国家内部地区中世纪历史的各种各样书籍，很多巴尔干半岛以外的史家也出版了关于个别地区（如中世纪的保加利亚、塞尔维亚、克罗地亚）的史书。然而，还没有一部书把中世纪巴尔干半岛各民族当作一个整体来看待。”(John V. A. Fine, The Early Hedieval Balkans, A Critical Sur vey from the Sixth to the Late Twelfth Century, The University of Michigan Press 1983,p.VII.)由于我国至今尚缺少关于近代以前巴尔干地区史的专门著作，因此对该地区现实民族、宗教矛盾的形成缺乏系统的认识。可以说，缺乏对巴尔干地区古代中世纪历史的了解，就无法深刻理解该地区的现实问题。因此，探讨巴尔干半岛古代历史的发展，不仅有助于完善我国世界史学科知识体系，推动学科整体发展，而且可以为相关学科的科研、为外交部门相关政策的制定提供背景知识和理论参考。
课题研究的最终成果涉及：巴尔干半岛的自然和人文生存环境、古代希腊罗马的文明遗产、拜占廷帝国统治初期哥特人和匈奴人对半岛的入侵、早期斯拉夫人和阿瓦尔人的迁徙、第一个斯拉夫人国家保加利亚王国的兴起和衰落、俄罗斯人与匈牙利人入主巴尔干半岛企图的失败、其他斯拉夫人民族国家的形成、拉丁十字军骑士对巴尔干半岛一体化发展的破坏、奥斯曼土耳其帝国对巴尔干半岛的征服。课题研究不是一般性地罗列历史事件，而是根据巴尔干半岛历史发展的阶段性，以不同民族在不同时期成为巴尔干半岛发展主角为描述重点，突出论述各个时期历史发展的主要线索，并突出每个阶段的重要特征。巴尔干半岛的问题是复杂的，其原因在于半岛的历史是复杂的。课题的叙述就是要尽可能地再现这样一个复杂的历史过程及其多方面的因素。
由于课题组的能力和完成时间有限，本书尚存在诸多不足。例如课题组成员还缺乏巴尔干各民族语言的基础知识。另外，从目前国内学术界流行的世界历史分期看，15世纪仍然属于欧洲中世纪晚期，奥斯曼土耳其帝国统治初期的巴尔干历史也应该纳入到我们叙事的范围。但是，从历史叙事的完整性和我们缺乏必要的土耳其语知识及相关的土耳其语基本史料的实际情况出发，我们采取了国际通行的历史分期，将奥斯曼帝国的历史留给近代史专家去研究。也许研究提出和遗留下的问题超过了其已经作出结论并初步解决的问题，这些问题将成为我们今后进一步深入研究的重点。
罗马时代，巴尔干半岛发生了根本性的变革
人类最初进入巴尔干半岛的时间可以上溯到20万年以前，而后早期人类沿陆路逐渐南下到半岛南部的伯罗奔尼撒地区，从此，揭开了人类开发巴尔干半岛的历史。古代希腊人首先在半岛南部及其附近海域建立了城邦国家，天才的古希腊人在其绚丽多彩的生活中创造了杰出的精神文明，并使这个文明能千古不朽，成为巴尔干半岛、欧洲、世界的文化遗产，这一光辉文化遗产成为巴尔干半岛后来发展的良好开端。罗马时代，巴尔干半岛发生了根本性的变革。巴尔干半岛被罗马军队以暴力强制纳入罗马行省体制，尽管罗马人征服半岛各个地区的残暴程度不同，半岛各个地区屈服于罗马统治有先后之分，且半岛被分划为不同的行省，但是整个巴尔干半岛第一次被整合在一个统一帝国的强权下。古希腊时代半岛北部和西部地区人迹罕至的现象得到了改变。与古希腊时代外部世界物质资源大量涌入半岛南部地区的情况截然相反的是，罗马征服使巴尔干半岛成为罗马人统治剥削的对象，资源外流，地区生存环境进一步恶化。同时，巴尔干半岛政治经济和宗教文化中心区北移，从半岛南部、爱琴海和东地中海迁移到半岛中、北部，罗马征服彻底改变了半岛的政治版图。阿提卡、伯罗奔尼撒、马其顿等巴尔干地区原有的中心区都丧失了原有的地位，半岛作为罗马统治的殖民地和附属部分，按照罗马行政当局的行省规划重新布局。从意大利半岛向东，自伊庇鲁斯经马其顿和色雷斯直到博斯普鲁斯海峡一线成为最重要的中心区，因为这条路线是罗马进军西亚各“东方”行省的咽喉要地。随着拉丁人政治统治地位的确立，古希腊时代的宗教和文化也退居到次要地位。
拜占廷帝国统治时期巴尔干半岛遗留大量无法解开的民族、宗教、文化“死结”
拜占廷帝国统治时期继承了古典文明遗产，沿袭古罗马帝国的政治传统，并将基督教作为国教。这个帝国在长达1100余年的时间里，被动地应付着从北方入侵的游牧民族。这些民族包括哥特人、匈奴人、斯拉夫人、罗斯人等。随着拜占廷帝国实力的变动，其中一些 民族被驱逐出巴尔干半岛，而另一些民族则从此定居在巴尔干半岛，不仅改变了半岛的民族成分，而且逐步发展形成了保加利亚人、塞尔维亚人、克罗地亚人等民族国家，但是纵观历史，拜占廷帝国仍然比较稳定地长期控制半岛地区的主导权。拜占廷帝国的政治模式、宗教信仰、文化价值、生产技术和生活理念成为这些民族国家仿效学习的榜样，拜占廷帝国首都君士坦丁堡的政治、经济、宗教、文化中心地位始终未发生动摇。拜占廷文化不仅改变了这些民族国家的文明化进程，而且塑造了一个东正教世界。然而，尽管拜占廷帝国试图将这些外来民族纳入拜占廷文明体系内，进而将他们强制变成帝国的臣民，但是，由于拜占廷帝国实力的持续衰落，这一计划难以真正实现。15世纪奥斯曼土耳其人对巴尔干半岛的军事征服，取代了拜占廷帝国主宰半岛的霸主地位，从而揭开了半岛历史新的篇章。
拜占廷帝国统治时期只是巴尔干半岛文明史的一个阶段，但正是在这个时期，巴尔干半岛被纳入由拜占廷人开创的东欧东正教世界，也是在拜占廷帝国统治下，巴尔干半岛形成了多民族的政治格局。巴尔干半岛这个山水秀美、海岛多姿的历史大舞台，在拜占廷帝国时期上演了无数动人心魄的戏剧，拜占廷人、保加利亚人、塞尔维亚人、土耳其人先后扮演过舞台的主角。拜占廷人力图统一巴尔干半岛的种种努力都化为历史的泡影，直到人类社会迈入近代的门槛，巴尔干半岛如同整个欧洲一样，成为诸多实力相当的民族比肩而立的“大拼盘”，成为世界上最缺乏地区一体化内在动力和政治、经济、宗教、文化等多种因素最复杂化的地区。古代巴尔干半岛留下的不仅是包括半岛最南部的希腊人、控制博斯普鲁斯和达达尼尔两海峡的土耳其人、占据多瑙河南部地区的保加利亚人、占据多瑙河以北的罗马尼亚人和摩尔达维亚人、占据潘诺尼亚平原的匈牙利人、半岛西部的阿尔巴尼亚人、马其顿人、南斯拉夫人、塞尔维亚人、克罗地亚人和斯洛文尼亚人等大小民族在内的政治格局，而且遗留大量无法解开的民族、宗教、文化“死结”。拜占廷人不自觉的巴尔干“一体化”计划遭到多种外来力量的破坏，而奥斯曼土耳其帝国后来继续强制进行的巴尔干“一体化”则因宗教文化差异过于悬殊而失败。在巴尔干半岛狭小的空间里聚集着许多利益各异的民族，他们对半岛地区有限的物质资源展开了多种形式的长期争夺，在近代国际关系体系建立之前的古代中世纪，武力是决定民族地位的唯一方式，任何软弱和失败都意味着灭族之灾，因此民族意识通过各种渠道和方式不断得到强化。
现实的共同利益无法填平历史造成的巨大鸿沟
在一个自然环境与人文生存空间多样性极为突出的地区，社会生活和民族多样性成为该地区内在的特点，与此相关，政治分裂则是其必然的外在表现形式。而统一则是一种外来的强制性力量，是与该地区本质特征不相符合的，“人为”意愿。在古代，多瑙河以南和希腊以北的巴尔干半岛长期处于未开发状态，少量山地民族活动在靠近平原的山坡地带。直到罗马人征服巴尔干山脉南部地区后，才迫使生活在当地最北部的达吉亚人北移到山区。拜占廷帝国时期是巴尔干半岛整合开发的时代，这个帝国作为推进半岛统一的力量，依靠政治军事暴力和宗教文化融合两种手段强行实现其统一半岛及其周边地区的事业。拜占廷帝国所做的第一次统一半岛的努力最终以失败结束，随之而来的是奥斯曼土耳其人进行的另一种统一进程。土耳其人的征服战争是近代意义上的统一行动，它虽然发生在15世纪，但是在攻城战中使用的当时世界上最大的火炮则标志征服战争属于近代历史的范畴，它最终还是失败了。显然，巴尔干半岛缺乏统一的内在动力，该地区也缺少作为统一发展的内部联系。现代国际社会曾于上世纪70年代提出应该从字典中取消“巴尔干化”(Balkanization)一词［“The Balkans: safety in numbers”The Economist(Interna tional Report, Sept. 27th,1975,p.55)，转引自 Francis W. Carter ed., An Historical Geography of the Balkans, p. 6.］，其理由来自近现代因素。而我们认为现代巴尔干半岛分裂的原因植根于半岛古代历史之中。今天的巴尔干半岛内部联系仍然极为脆弱，仍然缺乏“一体化”的内在动力，现实的共同利益仍然不能消融历史留下的隔膜，也无法填平历史造成的巨大鸿沟。因此，巴尔干半岛一体化的未来只能依赖外来力量，只能在欧洲一体化中完成。在可以预见的未来，巴尔干半岛仍将继续保持其多样性的特点，其内部复杂的矛盾仍将无法克服，巴尔干半岛仍然是个随时可能点燃的火药桶。^
【专 题 号】K5
【复印期号】2007年07期
【原文出处】《社会科学报》(沪)2007年517期第⑤页
【作者简介】国家社科基金项目批准号： 02BSS004；课题负责人：陈志强；课题组主要成员：沈坚、哈全安、叶民、徐家玲、张绪山、郑玮）
| 【内容提要】 | 近一个世纪以来，巴尔干半岛爆发了多次战争，甚至成为第二次世界大战的导火索地区，几度引起全世界的高度关注。这个地区何以成为国际“热点”，何以在近现代国际政治格局中成为最不稳定的地区之一？这些问题的答案必须到巴尔干半岛的历史中去寻找。由于涉及该地区古代史的书籍极为少见，因此，无论是学科整体发展，还是相关外交政策的制定，都亟需探讨巴尔干半岛古代历史的发展。 |
长期以来，有关巴尔干半岛的书籍大多涉及其近现代史，以哈佛大学图书馆所藏此类书籍为例，相关的近千种图书中，涉及该地区古代史的书籍极为少见。诚如这一领域的首席专家美国密执甘大学教授约翰·凡·安特维尔普在其专著中指出的：“据我所知，本书是所有语言中这类作品中的第一部。……许多巴尔干国家也出版了涉及他们自己国家或这些国家内部地区中世纪历史的各种各样书籍，很多巴尔干半岛以外的史家也出版了关于个别地区（如中世纪的保加利亚、塞尔维亚、克罗地亚）的史书。然而，还没有一部书把中世纪巴尔干半岛各民族当作一个整体来看待。”(John V. A. Fine, The Early Hedieval Balkans, A Critical Sur vey from the Sixth to the Late Twelfth Century, The University of Michigan Press 1983,p.VII.)由于我国至今尚缺少关于近代以前巴尔干地区史的专门著作，因此对该地区现实民族、宗教矛盾的形成缺乏系统的认识。可以说，缺乏对巴尔干地区古代中世纪历史的了解，就无法深刻理解该地区的现实问题。因此，探讨巴尔干半岛古代历史的发展，不仅有助于完善我国世界史学科知识体系，推动学科整体发展，而且可以为相关学科的科研、为外交部门相关政策的制定提供背景知识和理论参考。
课题研究的最终成果涉及：巴尔干半岛的自然和人文生存环境、古代希腊罗马的文明遗产、拜占廷帝国统治初期哥特人和匈奴人对半岛的入侵、早期斯拉夫人和阿瓦尔人的迁徙、第一个斯拉夫人国家保加利亚王国的兴起和衰落、俄罗斯人与匈牙利人入主巴尔干半岛企图的失败、其他斯拉夫人民族国家的形成、拉丁十字军骑士对巴尔干半岛一体化发展的破坏、奥斯曼土耳其帝国对巴尔干半岛的征服。课题研究不是一般性地罗列历史事件，而是根据巴尔干半岛历史发展的阶段性，以不同民族在不同时期成为巴尔干半岛发展主角为描述重点，突出论述各个时期历史发展的主要线索，并突出每个阶段的重要特征。巴尔干半岛的问题是复杂的，其原因在于半岛的历史是复杂的。课题的叙述就是要尽可能地再现这样一个复杂的历史过程及其多方面的因素。
由于课题组的能力和完成时间有限，本书尚存在诸多不足。例如课题组成员还缺乏巴尔干各民族语言的基础知识。另外，从目前国内学术界流行的世界历史分期看，15世纪仍然属于欧洲中世纪晚期，奥斯曼土耳其帝国统治初期的巴尔干历史也应该纳入到我们叙事的范围。但是，从历史叙事的完整性和我们缺乏必要的土耳其语知识及相关的土耳其语基本史料的实际情况出发，我们采取了国际通行的历史分期，将奥斯曼帝国的历史留给近代史专家去研究。也许研究提出和遗留下的问题超过了其已经作出结论并初步解决的问题，这些问题将成为我们今后进一步深入研究的重点。
罗马时代，巴尔干半岛发生了根本性的变革
人类最初进入巴尔干半岛的时间可以上溯到20万年以前，而后早期人类沿陆路逐渐南下到半岛南部的伯罗奔尼撒地区，从此，揭开了人类开发巴尔干半岛的历史。古代希腊人首先在半岛南部及其附近海域建立了城邦国家，天才的古希腊人在其绚丽多彩的生活中创造了杰出的精神文明，并使这个文明能千古不朽，成为巴尔干半岛、欧洲、世界的文化遗产，这一光辉文化遗产成为巴尔干半岛后来发展的良好开端。罗马时代，巴尔干半岛发生了根本性的变革。巴尔干半岛被罗马军队以暴力强制纳入罗马行省体制，尽管罗马人征服半岛各个地区的残暴程度不同，半岛各个地区屈服于罗马统治有先后之分，且半岛被分划为不同的行省，但是整个巴尔干半岛第一次被整合在一个统一帝国的强权下。古希腊时代半岛北部和西部地区人迹罕至的现象得到了改变。与古希腊时代外部世界物质资源大量涌入半岛南部地区的情况截然相反的是，罗马征服使巴尔干半岛成为罗马人统治剥削的对象，资源外流，地区生存环境进一步恶化。同时，巴尔干半岛政治经济和宗教文化中心区北移，从半岛南部、爱琴海和东地中海迁移到半岛中、北部，罗马征服彻底改变了半岛的政治版图。阿提卡、伯罗奔尼撒、马其顿等巴尔干地区原有的中心区都丧失了原有的地位，半岛作为罗马统治的殖民地和附属部分，按照罗马行政当局的行省规划重新布局。从意大利半岛向东，自伊庇鲁斯经马其顿和色雷斯直到博斯普鲁斯海峡一线成为最重要的中心区，因为这条路线是罗马进军西亚各“东方”行省的咽喉要地。随着拉丁人政治统治地位的确立，古希腊时代的宗教和文化也退居到次要地位。
拜占廷帝国统治时期巴尔干半岛遗留大量无法解开的民族、宗教、文化“死结”
拜占廷帝国统治时期继承了古典文明遗产，沿袭古罗马帝国的政治传统，并将基督教作为国教。这个帝国在长达1100余年的时间里，被动地应付着从北方入侵的游牧民族。这些民族包括哥特人、匈奴人、斯拉夫人、罗斯人等。随着拜占廷帝国实力的变动，其中一些 民族被驱逐出巴尔干半岛，而另一些民族则从此定居在巴尔干半岛，不仅改变了半岛的民族成分，而且逐步发展形成了保加利亚人、塞尔维亚人、克罗地亚人等民族国家，但是纵观历史，拜占廷帝国仍然比较稳定地长期控制半岛地区的主导权。拜占廷帝国的政治模式、宗教信仰、文化价值、生产技术和生活理念成为这些民族国家仿效学习的榜样，拜占廷帝国首都君士坦丁堡的政治、经济、宗教、文化中心地位始终未发生动摇。拜占廷文化不仅改变了这些民族国家的文明化进程，而且塑造了一个东正教世界。然而，尽管拜占廷帝国试图将这些外来民族纳入拜占廷文明体系内，进而将他们强制变成帝国的臣民，但是，由于拜占廷帝国实力的持续衰落，这一计划难以真正实现。15世纪奥斯曼土耳其人对巴尔干半岛的军事征服，取代了拜占廷帝国主宰半岛的霸主地位，从而揭开了半岛历史新的篇章。
拜占廷帝国统治时期只是巴尔干半岛文明史的一个阶段，但正是在这个时期，巴尔干半岛被纳入由拜占廷人开创的东欧东正教世界，也是在拜占廷帝国统治下，巴尔干半岛形成了多民族的政治格局。巴尔干半岛这个山水秀美、海岛多姿的历史大舞台，在拜占廷帝国时期上演了无数动人心魄的戏剧，拜占廷人、保加利亚人、塞尔维亚人、土耳其人先后扮演过舞台的主角。拜占廷人力图统一巴尔干半岛的种种努力都化为历史的泡影，直到人类社会迈入近代的门槛，巴尔干半岛如同整个欧洲一样，成为诸多实力相当的民族比肩而立的“大拼盘”，成为世界上最缺乏地区一体化内在动力和政治、经济、宗教、文化等多种因素最复杂化的地区。古代巴尔干半岛留下的不仅是包括半岛最南部的希腊人、控制博斯普鲁斯和达达尼尔两海峡的土耳其人、占据多瑙河南部地区的保加利亚人、占据多瑙河以北的罗马尼亚人和摩尔达维亚人、占据潘诺尼亚平原的匈牙利人、半岛西部的阿尔巴尼亚人、马其顿人、南斯拉夫人、塞尔维亚人、克罗地亚人和斯洛文尼亚人等大小民族在内的政治格局，而且遗留大量无法解开的民族、宗教、文化“死结”。拜占廷人不自觉的巴尔干“一体化”计划遭到多种外来力量的破坏，而奥斯曼土耳其帝国后来继续强制进行的巴尔干“一体化”则因宗教文化差异过于悬殊而失败。在巴尔干半岛狭小的空间里聚集着许多利益各异的民族，他们对半岛地区有限的物质资源展开了多种形式的长期争夺，在近代国际关系体系建立之前的古代中世纪，武力是决定民族地位的唯一方式，任何软弱和失败都意味着灭族之灾，因此民族意识通过各种渠道和方式不断得到强化。
现实的共同利益无法填平历史造成的巨大鸿沟
在一个自然环境与人文生存空间多样性极为突出的地区，社会生活和民族多样性成为该地区内在的特点，与此相关，政治分裂则是其必然的外在表现形式。而统一则是一种外来的强制性力量，是与该地区本质特征不相符合的，“人为”意愿。在古代，多瑙河以南和希腊以北的巴尔干半岛长期处于未开发状态，少量山地民族活动在靠近平原的山坡地带。直到罗马人征服巴尔干山脉南部地区后，才迫使生活在当地最北部的达吉亚人北移到山区。拜占廷帝国时期是巴尔干半岛整合开发的时代，这个帝国作为推进半岛统一的力量，依靠政治军事暴力和宗教文化融合两种手段强行实现其统一半岛及其周边地区的事业。拜占廷帝国所做的第一次统一半岛的努力最终以失败结束，随之而来的是奥斯曼土耳其人进行的另一种统一进程。土耳其人的征服战争是近代意义上的统一行动，它虽然发生在15世纪，但是在攻城战中使用的当时世界上最大的火炮则标志征服战争属于近代历史的范畴，它最终还是失败了。显然，巴尔干半岛缺乏统一的内在动力，该地区也缺少作为统一发展的内部联系。现代国际社会曾于上世纪70年代提出应该从字典中取消“巴尔干化”(Balkanization)一词［“The Balkans: safety in numbers”The Economist(Interna tional Report, Sept. 27th,1975,p.55)，转引自 Francis W. Carter ed., An Historical Geography of the Balkans, p. 6.］，其理由来自近现代因素。而我们认为现代巴尔干半岛分裂的原因植根于半岛古代历史之中。今天的巴尔干半岛内部联系仍然极为脆弱，仍然缺乏“一体化”的内在动力，现实的共同利益仍然不能消融历史留下的隔膜，也无法填平历史造成的巨大鸿沟。因此，巴尔干半岛一体化的未来只能依赖外来力量，只能在欧洲一体化中完成。在可以预见的未来，巴尔干半岛仍将继续保持其多样性的特点，其内部复杂的矛盾仍将无法克服，巴尔干半岛仍然是个随时可能点燃的火药桶。^