| 明清史 |
欧盟对外发展援助的原动力
王玉萍
【专题名称】世界史
【专 题 号】K5
【复印期号】2006年08期
【原文出处】《烟台大学学报：哲社版》2006年4期第196～198页
【英文标题】 A Study of the Motivation of the EU Foreign Development Aid
【作者简介】王玉萍，北京交通大学 人文社会科学学院，北京 100044
王玉萍（1965—），女，山西河津市人，北京交通大学人文学院讲师，历史学博士，主要研究方向为国际关系以及欧盟问题。
【关 键 词】欧盟/发展援助/原动力EU/development aid/motivation
［中图分类号］D52 ［文献标识码］A ［文章编号］1002—3194（2006）02—0196—03
欧共体① 的诞生和发展是战后具有深远影响的事件。伴随着欧洲一体化的发展，欧盟对外发展援助也经历了从局部到全球，其体制与政策从支离破碎到逐渐完善这样一个过程。1957年时，其联系国仅有25国，到现在接受欧盟援助的国家和地区多达150多个；援助地域从最初的集中于其成员国在非洲的殖民地，到现在遍及全球；援助方式从最初单一的计划性援助，到现在是计划性援助与临时性的人道主义紧急援助和粮食援助相互补充；欧盟对外发展援助的管理机构，从最初在其他机构下的单一设置，发展成为现在具有独立性与体系化的援助机制，各机构之间分工合作，并且还在不断完善之中；援助额也从最初在国际官方发展援助中微不足道，到现在处于举足轻重的地位，如2001年时，欧盟及其成员国提供了国际官方发展援助额的55％和无偿援助额的2／3以上；援助领域最初主要是集中在经济部门，现在几乎涉及政治、经济、社会、文化各个领域。可以说，欧盟对外发展援助已成为国际发展援助中一支重要的力量，成为发展中国家所需外援的主要来源。那么欧盟对外发展援助的动力何在呢？
一、历史渊源是欧盟对外发展援助的最初动力
欧共体最初对外提供发展援助的动力，源于其成员国为了保持与其殖民地的历史联系。在《罗马条约》第四部分“海外国家与领地与共同体的联系”中的第131条中规定：“各成员国同意使那些与比利时、法国、意大利、荷兰、联合王国和丹麦保持有特殊关系的非欧洲国家及领地与共同体建立联系。”[1]179 这样根据该条约及其附件《关于海外国家及领地与本集团联系的实施专约》，同欧洲经济共同体成员国保有“特殊关系”的非欧洲国家和领地被纳入了欧洲经济共同体的“联系范围”，建立了以契约性条约为基础的“联系制度”。“联系制度”决定对联系国提供发展援助，为此专门设立了基金总额为5.81亿美元的“海外国家和领地开发基金”，其中大部分用于修建联系国的港口及公路等基础设施，它是欧盟发展援助的最初形态。
从20世纪60年代的《雅温得协定》和《阿鲁沙协定》中都可以看出欧共体对外发展援助中的殖民情结，历史联系在此起着重要的作用。直到20世纪70年代的《洛美协定》，还可以看到欧共体对外发展援助中注重历史联系的痕迹。这一时期开始的对亚洲和拉丁美洲地区国家的发展援助，也是针对英联邦中的发展中国家。不过此时欧共体对地中海地区国家的发展援助，注重的是地缘战略关系。到20世纪80年代末、90年代初，欧盟开始把更多的援助资金用于中东欧地区和独联体国家，对外发展援助中的历史联系性才开始淡化。但迄今为止，在欧盟对外发展援助中，注重历史联系这一事实并没有完全消失，对非加太地区国家的发展援助，依然在欧盟对外发展援助中，占据着重要的地位。
二、政治和经济利益是欧盟对外发展援助的根本动力
如何看待对外发展援助中的利益问题，一直以来在南北方国家之间有着激烈的争论。尽管一些慈善机构和政治家一再宣称发展援助的目标是出于“人道主义”考虑，帮助贫穷国家里的贫穷人口，然而绝大多数人都承认对外发展援助政策更多的还是利益考虑。“只要发展援助政策的主要财政支出和执行由民族国家负责，这一政策就不可能没有自己的国家利益。”[2]80
现实主义国际政治理论家摩根索认为，无论什么形式的对外援助，本质都是政治性的，主要目标都是促进和保护国家利益。[3] 同样，欧盟对外发展援助的内源动力之一，也是为了促进其自身的政治经济利益，并且这一动力随着欧洲一体化程度的加深而日益增强。
（一）政治利益
欧共体自成立以来，在经济一体化方面取得了长足的进展，但在政治一体化上的表现却不尽如人意。对欧盟的国际角色，有人曾形象的概括，说它是一个“经济巨人、政治侏儒”[4]255。因此欧盟希望凭借自己的经济实力来扩大在国际上的政治影响，希望自己在国际政治格局中占有一席之地，力求使自己成为一个对国际事务有重大影响的组织。这种目标必然要求其外交战略具有全球视野，而对发展中国家的援助给欧盟提供了扩大在全球政治影响的手段和机会，欧盟一直都在积极履行联合国要求官方发展援助达到国民生产总值0.7％的指标，以此向国际社会表明欧盟对国际发展援助政策的支持。由此可以说，欧盟通过发展援助这种最直接和明显的手段，既达到塑造其在国际上整体形象、提高国际声望的目的，也加强了与发展中国家的关系，扩大了对发展中国家的影响。
（二）经济利益
欧盟是一个成功的经济性区域组织，不仅内部贸易活跃，而且对外出口量也很大，因此成立以来，一直都很重视自己的对外经济利益，包括促进出口、保证原材料供应等。发展中国家在欧盟的对外经济关系中，一直占有十分重要的地位，因为无论在取得能源、原材料供应方面，还是在商品输出及资本输出方面，欧盟各成员国对发展中国家的依赖程度都比较高，欧盟通过对发展中国家的援助，可以达到巩固和扩大欧盟在发展中国家经济利益的目标。
欧盟是一个缺乏原材料的区域性组织，当初欧盟之所以走向联合，固然有着历史、政治等诸多方面的原因，但经济原因也是其中一个很重要的因素。因为欧盟各成员国地域狭小、资源短缺，为了保证欧盟从发展中国家顺利进口原材料和能源，欧盟及其各成员国在向发展中国家提供援助的许多项目上都注重保证原材料生产和出口的基础设施建设，并且致力于稳定原材料价格、扩大原材料生产和出口。欧盟成员国的一些企业还投资参与发展中国家的原材料加工工业。
欧盟是发展中国家最大的贸易伙伴之一，同发展中国家的贸易在欧盟对外贸易中历来居重要地位。1979年欧共体同发展中国家的贸易额占它对外部世界贸易总额的40％以上，其中进口占42％，出口占39％以上。② 20世纪70年代以后，发展中国家在欧共体出口贸易中所占的比重越来越大。欧盟通过对发展中国家提供援助，一则可以促进发展中国家发展，因为只有发展中国家发展了，才有购买力，从而为扩大其贸易和出口量奠定基础；二则保证了自己的出口商和投资者在进入发展中国家市场时不会因不必要的限制性的繁琐手续和墨守成规的规章制度而受阻。
三、地缘安全战略利益是欧盟对外援助的直接动力
欧盟十分重视对外发展援助在地区安全问题上的作用。欧盟认为原苏东地区、地中海地区都是对欧盟安全至关重要的周边地区，出于地缘安全战略的考虑，欧盟开始逐渐把更多的援助转向这些地区，目的是防止外部危机影响到本地区的利益。
20世纪70年代，欧共体对地中海地区加大了援助力度，并在1990年推出了“新地中海政策”，该政策提出了对整个地中海地区的全盘性战略，注重整个地区经济与社会的稳定。因为地中海地区与欧盟国家毗邻，在安全和经济方面对欧盟具有重大意义，所以在欧盟对外发展援助的“金字塔”等级中，地中海地区仅次于非加太地区，而大大优先于亚洲和拉丁美洲地区。
1990年欧共体启动了“法尔计划”， 加大了对中东欧地区国家的援助力度，1991年确立了对前苏联地区新独立国家援助的“塔西斯计划”，两个计划的目的主要是出于支持中东欧地区国家以及前苏联地区独立国家的体制转型以及欧盟东扩的考虑，从有利于欧洲地区的安全和稳定出发。1997年6月23日， 德国经济合作与发展部部长施普朗格在接受记者采访时指出：“使用联合国维和部队，只是危机爆发以后的事，而发展援助政策可以预先解决危机产生的根源，防止危机爆发，因此，在预防危机方面，发展援助比军人更为重要。”[2]86
四、全球利益是欧盟对外发展援助的外在动力
解决全球性问题是欧盟对外战略的一个重点领域，是欧盟确保“未来安全”的重要组成部分，因而也是欧盟对外发展援助的原动力之一。当前全球性的一些问题，如：环境污染、饥荒和贫困、跨国犯罪、毒品走私和恐怖主义活动等，也威胁到包括欧盟在内的所有西方国家的利益，因此，欧盟等发达国家希望通过发展援助，解决或减缓上述问题。
环境保护和可持续发展是解决全球性问题的关键，在20世纪90年代欧盟发展援助政策的调整中，环境保护的地位得到进一步提升。《马约》第130U条规定：“推动发展中国家持续的经济和社会发展，特别是那些最贫穷的国家”是其发展合作的目标之一。[5]434 欧盟积极支持和实践联合国制定的可持续性发展战略，在发展援助政策范围内和实施过程中帮助发展中国家保护环境，有效利用资源，制定新的发展战略，以此努力来共同确保未来的全球世界。
由此可见，欧盟对外发展援助是历史联系、经济和政治利益、地缘安全战略以及全球利益诸多方面合力的结果。只是在不同时期，由于国际环境的变化、欧盟内部的发展，主要原动力的顺序有所变化。进入新世纪，对本集团政治与经济利益的考虑在欧盟对外发展援助政策制定中越来越重要，成为欧盟对外发展援助政策调整的主要内源推动力，而对全球性问题的关注则成为其外部的主要推动力。
［收稿日期］2005—11—15
［基金项目］北京交通大学人才基金资助项目“欧盟对外发展援助研究”（2004RC065）
注释：
① 本文在谈到1993年之前历史时，通常用欧共体这一称呼，1993年以后用欧盟，总体上的叙述用的是欧盟这一称呼。在此需要强调说明的是，虽然欧共体是1967年才正式由三个机构合并而成立，但一般在谈到1993年之前包括1967年之前的总体历史时，通常都用欧共体这一称呼，而不再强调欧洲经济共同体、欧洲煤钢共同体和欧洲原子能共同体这三个独立的机构。
② OECD：《外贸统计》A辑，1980年5月号上有关数字计算。
【专 题 号】K5
【复印期号】2006年08期
【原文出处】《烟台大学学报：哲社版》2006年4期第196～198页
【英文标题】 A Study of the Motivation of the EU Foreign Development Aid
【作者简介】王玉萍，北京交通大学 人文社会科学学院，北京 100044
王玉萍（1965—），女，山西河津市人，北京交通大学人文学院讲师，历史学博士，主要研究方向为国际关系以及欧盟问题。
| 【内容提要】 | 伴随着欧洲一体化的发展，欧盟对外发展援助也在不断地调整与扩大。目前，欧盟对外发展援助已成为国际发展援助中一支重要的力量，成为发展中国家所需外援的主要来源。其中历史渊源是欧盟对外发展援助的最初动力，政治、经济利益是欧盟对外发展援助的根本动力，地缘安全战略利益是欧盟对外发展援助的直接动力，全球利益则是欧盟对外发展援助的外在动力，欧盟对外发展援助就是它们合力的结果。 The EU foreign development aid continually adjusts and expands, accompanying by the developing of the Europe integration. At present, the EU foreign development aid is not only an important power in the international development aid, but also the main source of the foreign aid that the developing countries need. The historical origin is the initial motivation of the EU foreign development aid. The political interest and economic interest is the essential motivation of the EU foreign development aid. The geostrategy is the direct motivation of the EU foreign development aid. The global interest is the exterior motivation of the EU foreign development aid. The EU foreign development aid is the outcome of their resultant force. |
欧共体① 的诞生和发展是战后具有深远影响的事件。伴随着欧洲一体化的发展，欧盟对外发展援助也经历了从局部到全球，其体制与政策从支离破碎到逐渐完善这样一个过程。1957年时，其联系国仅有25国，到现在接受欧盟援助的国家和地区多达150多个；援助地域从最初的集中于其成员国在非洲的殖民地，到现在遍及全球；援助方式从最初单一的计划性援助，到现在是计划性援助与临时性的人道主义紧急援助和粮食援助相互补充；欧盟对外发展援助的管理机构，从最初在其他机构下的单一设置，发展成为现在具有独立性与体系化的援助机制，各机构之间分工合作，并且还在不断完善之中；援助额也从最初在国际官方发展援助中微不足道，到现在处于举足轻重的地位，如2001年时，欧盟及其成员国提供了国际官方发展援助额的55％和无偿援助额的2／3以上；援助领域最初主要是集中在经济部门，现在几乎涉及政治、经济、社会、文化各个领域。可以说，欧盟对外发展援助已成为国际发展援助中一支重要的力量，成为发展中国家所需外援的主要来源。那么欧盟对外发展援助的动力何在呢？
一、历史渊源是欧盟对外发展援助的最初动力
欧共体最初对外提供发展援助的动力，源于其成员国为了保持与其殖民地的历史联系。在《罗马条约》第四部分“海外国家与领地与共同体的联系”中的第131条中规定：“各成员国同意使那些与比利时、法国、意大利、荷兰、联合王国和丹麦保持有特殊关系的非欧洲国家及领地与共同体建立联系。”[1]179 这样根据该条约及其附件《关于海外国家及领地与本集团联系的实施专约》，同欧洲经济共同体成员国保有“特殊关系”的非欧洲国家和领地被纳入了欧洲经济共同体的“联系范围”，建立了以契约性条约为基础的“联系制度”。“联系制度”决定对联系国提供发展援助，为此专门设立了基金总额为5.81亿美元的“海外国家和领地开发基金”，其中大部分用于修建联系国的港口及公路等基础设施，它是欧盟发展援助的最初形态。
从20世纪60年代的《雅温得协定》和《阿鲁沙协定》中都可以看出欧共体对外发展援助中的殖民情结，历史联系在此起着重要的作用。直到20世纪70年代的《洛美协定》，还可以看到欧共体对外发展援助中注重历史联系的痕迹。这一时期开始的对亚洲和拉丁美洲地区国家的发展援助，也是针对英联邦中的发展中国家。不过此时欧共体对地中海地区国家的发展援助，注重的是地缘战略关系。到20世纪80年代末、90年代初，欧盟开始把更多的援助资金用于中东欧地区和独联体国家，对外发展援助中的历史联系性才开始淡化。但迄今为止，在欧盟对外发展援助中，注重历史联系这一事实并没有完全消失，对非加太地区国家的发展援助，依然在欧盟对外发展援助中，占据着重要的地位。
二、政治和经济利益是欧盟对外发展援助的根本动力
如何看待对外发展援助中的利益问题，一直以来在南北方国家之间有着激烈的争论。尽管一些慈善机构和政治家一再宣称发展援助的目标是出于“人道主义”考虑，帮助贫穷国家里的贫穷人口，然而绝大多数人都承认对外发展援助政策更多的还是利益考虑。“只要发展援助政策的主要财政支出和执行由民族国家负责，这一政策就不可能没有自己的国家利益。”[2]80
现实主义国际政治理论家摩根索认为，无论什么形式的对外援助，本质都是政治性的，主要目标都是促进和保护国家利益。[3] 同样，欧盟对外发展援助的内源动力之一，也是为了促进其自身的政治经济利益，并且这一动力随着欧洲一体化程度的加深而日益增强。
（一）政治利益
欧共体自成立以来，在经济一体化方面取得了长足的进展，但在政治一体化上的表现却不尽如人意。对欧盟的国际角色，有人曾形象的概括，说它是一个“经济巨人、政治侏儒”[4]255。因此欧盟希望凭借自己的经济实力来扩大在国际上的政治影响，希望自己在国际政治格局中占有一席之地，力求使自己成为一个对国际事务有重大影响的组织。这种目标必然要求其外交战略具有全球视野，而对发展中国家的援助给欧盟提供了扩大在全球政治影响的手段和机会，欧盟一直都在积极履行联合国要求官方发展援助达到国民生产总值0.7％的指标，以此向国际社会表明欧盟对国际发展援助政策的支持。由此可以说，欧盟通过发展援助这种最直接和明显的手段，既达到塑造其在国际上整体形象、提高国际声望的目的，也加强了与发展中国家的关系，扩大了对发展中国家的影响。
（二）经济利益
欧盟是一个成功的经济性区域组织，不仅内部贸易活跃，而且对外出口量也很大，因此成立以来，一直都很重视自己的对外经济利益，包括促进出口、保证原材料供应等。发展中国家在欧盟的对外经济关系中，一直占有十分重要的地位，因为无论在取得能源、原材料供应方面，还是在商品输出及资本输出方面，欧盟各成员国对发展中国家的依赖程度都比较高，欧盟通过对发展中国家的援助，可以达到巩固和扩大欧盟在发展中国家经济利益的目标。
欧盟是一个缺乏原材料的区域性组织，当初欧盟之所以走向联合，固然有着历史、政治等诸多方面的原因，但经济原因也是其中一个很重要的因素。因为欧盟各成员国地域狭小、资源短缺，为了保证欧盟从发展中国家顺利进口原材料和能源，欧盟及其各成员国在向发展中国家提供援助的许多项目上都注重保证原材料生产和出口的基础设施建设，并且致力于稳定原材料价格、扩大原材料生产和出口。欧盟成员国的一些企业还投资参与发展中国家的原材料加工工业。
欧盟是发展中国家最大的贸易伙伴之一，同发展中国家的贸易在欧盟对外贸易中历来居重要地位。1979年欧共体同发展中国家的贸易额占它对外部世界贸易总额的40％以上，其中进口占42％，出口占39％以上。② 20世纪70年代以后，发展中国家在欧共体出口贸易中所占的比重越来越大。欧盟通过对发展中国家提供援助，一则可以促进发展中国家发展，因为只有发展中国家发展了，才有购买力，从而为扩大其贸易和出口量奠定基础；二则保证了自己的出口商和投资者在进入发展中国家市场时不会因不必要的限制性的繁琐手续和墨守成规的规章制度而受阻。
三、地缘安全战略利益是欧盟对外援助的直接动力
欧盟十分重视对外发展援助在地区安全问题上的作用。欧盟认为原苏东地区、地中海地区都是对欧盟安全至关重要的周边地区，出于地缘安全战略的考虑，欧盟开始逐渐把更多的援助转向这些地区，目的是防止外部危机影响到本地区的利益。
20世纪70年代，欧共体对地中海地区加大了援助力度，并在1990年推出了“新地中海政策”，该政策提出了对整个地中海地区的全盘性战略，注重整个地区经济与社会的稳定。因为地中海地区与欧盟国家毗邻，在安全和经济方面对欧盟具有重大意义，所以在欧盟对外发展援助的“金字塔”等级中，地中海地区仅次于非加太地区，而大大优先于亚洲和拉丁美洲地区。
1990年欧共体启动了“法尔计划”， 加大了对中东欧地区国家的援助力度，1991年确立了对前苏联地区新独立国家援助的“塔西斯计划”，两个计划的目的主要是出于支持中东欧地区国家以及前苏联地区独立国家的体制转型以及欧盟东扩的考虑，从有利于欧洲地区的安全和稳定出发。1997年6月23日， 德国经济合作与发展部部长施普朗格在接受记者采访时指出：“使用联合国维和部队，只是危机爆发以后的事，而发展援助政策可以预先解决危机产生的根源，防止危机爆发，因此，在预防危机方面，发展援助比军人更为重要。”[2]86
四、全球利益是欧盟对外发展援助的外在动力
解决全球性问题是欧盟对外战略的一个重点领域，是欧盟确保“未来安全”的重要组成部分，因而也是欧盟对外发展援助的原动力之一。当前全球性的一些问题，如：环境污染、饥荒和贫困、跨国犯罪、毒品走私和恐怖主义活动等，也威胁到包括欧盟在内的所有西方国家的利益，因此，欧盟等发达国家希望通过发展援助，解决或减缓上述问题。
环境保护和可持续发展是解决全球性问题的关键，在20世纪90年代欧盟发展援助政策的调整中，环境保护的地位得到进一步提升。《马约》第130U条规定：“推动发展中国家持续的经济和社会发展，特别是那些最贫穷的国家”是其发展合作的目标之一。[5]434 欧盟积极支持和实践联合国制定的可持续性发展战略，在发展援助政策范围内和实施过程中帮助发展中国家保护环境，有效利用资源，制定新的发展战略，以此努力来共同确保未来的全球世界。
由此可见，欧盟对外发展援助是历史联系、经济和政治利益、地缘安全战略以及全球利益诸多方面合力的结果。只是在不同时期，由于国际环境的变化、欧盟内部的发展，主要原动力的顺序有所变化。进入新世纪，对本集团政治与经济利益的考虑在欧盟对外发展援助政策制定中越来越重要，成为欧盟对外发展援助政策调整的主要内源推动力，而对全球性问题的关注则成为其外部的主要推动力。
［收稿日期］2005—11—15
［基金项目］北京交通大学人才基金资助项目“欧盟对外发展援助研究”（2004RC065）
注释：
① 本文在谈到1993年之前历史时，通常用欧共体这一称呼，1993年以后用欧盟，总体上的叙述用的是欧盟这一称呼。在此需要强调说明的是，虽然欧共体是1967年才正式由三个机构合并而成立，但一般在谈到1993年之前包括1967年之前的总体历史时，通常都用欧共体这一称呼，而不再强调欧洲经济共同体、欧洲煤钢共同体和欧洲原子能共同体这三个独立的机构。
② OECD：《外贸统计》A辑，1980年5月号上有关数字计算。
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