| 明清史 |
大国兴衰之五大枢机
袁伟时
【专题名称】世界史
【专 题 号】K5
【复印期号】2005年02期
【原文出处】《决策与信息》(武汉)2004年11期第20～22页
17世纪以降，世界地图急剧变化。我们看到大清帝国和俄罗斯帝国的建立和灭亡；苏 联崛起和覆没；横跨欧、亚、非三洲的奥斯曼帝国逐步瓦解直至灭亡；英国从一个偏处 一隅的岛国膨胀为称霸世界的不列颠大帝国，又在20世纪缩回本土沦为二流强国。与此 同时，美国用100多年的时光从刚独立的前殖民地变为主宰世界的惟一超级大国；德国 、日本一度成为20世纪的法西斯匪徒国家在世界文明史上留下无法磨灭的罪行，后来却 一跃成为经济大国；而亚非许多前殖民地国家则至今还在苦苦挣扎。如此等等的国家兴 替特别是大国盛衰史给人们留下不少历史智慧。
在考察这个问题以前，必须首先明确盛衰的标准。17世纪以后，现代民族国家已经或 正在形成，严格说来，称得上强盛的世界大国必须具备以下条件：
——具有强大自我更新功能的社会制度。
——按当时经济发展水平，已经进入发达国家的行列。
——人民的生活水平也是当时世界一流的。
——对世界事务有举足轻重的影响。
这四个条件互相关联，缺一不可。不过，这400年是新旧交替走向全球化的过渡期，方 生未死，错杂纷陈，完全符合这些条件的国家极为稀少，而兴起的艰辛和覆没、沉沦的 痛苦却包含足为后人鉴戒的智慧。因此，我们的考察必须放宽视角，将一些大而不一定 真正强盛的国家也列入其中。愚意以为以下几点是考量中不能忘记的：
人的自由度大小是国家盛衰的关键
17世纪的重要历史事件，是三个大帝国的兴起：在西欧，1640年的英国革命，导致后 来称霸世界的大不列颠帝国的建立。在东亚，1644年满州兵占领北京，满族入主中原， 建立了陆地疆域达1200多万平方公里的大清帝国。俄国彼得大帝在这个世纪末叶开始执 政(1689～1725)，锐意革新和扩张，建立了横跨欧亚的大帝国。
这三个国家中，大清帝国和沙俄都没有发展成为世界性的现代大国，并都在20世纪初 灭亡。最大的原因就是没有自由。为了减少不必要的争论，必须先说一点常识：人类社 会与规则密不可分，从一定角度看，人类文明就是规则；我们说的自由不是为所欲为， 而是受文明进展程度制约的。对现代公民而言，自由、公民权利、法治是三位一体的。
以大清帝国来说，除掉元朝，它的疆域是中国历史上最大的。清帝国继承的中国的制 度文化或社会制度的致命伤，恰恰是私有产权保障不足并缺乏经济自由。学术和思想自 由也被剥夺，知识阶层只能以熟背所谓经典去谋取上进，有谁敢说句西方自由、民主的 社会比专制的大清帝国先进，立即视若汉奸、卖国贼!如此状况，现代经济和现代学术 文化怎么能够发生和发展?
俄罗斯的命运比中国稍好一点。彼得大帝冀图以开明专制的政治制度带领俄罗斯走出 野蛮、落后状态。可是，他们没有像西欧那样完成人的解放和社会管理机构民主化和法 治化的历史任务，又为后来的苦难埋下祸根。农奴没有人身自由，限制了经济发展。知 识阶层没有言论自由，整个社会没有政治自由，堵塞了国家的安全阀。公民个人的独立 自由无从保证，新的现代社会和现代国家无法诞生。后来的苏联继承了这个传统并且变 本加厉，终于逃脱不了崩溃的命运。
从疆域来说，英国本土很小，但它直至20世纪30年代仍然是名副其实的世界大国。这 有力地证明，所谓大国不是以疆域大小区分，主要指标是制度和综合国力。只要制度领 先，经济、军事、学术、文化等领域也能着着领先，形成雄厚的综合国力；即使国土不 大，也能成为世界公认的大国；与那些腐败的巨型国家相较，势如摧枯拉朽。在17世纪 兴起的三国中，只有领土最小的英国成了领一代风骚的世界大国。这是西方文化和制度 变迁的产物。
1640年的英国革命，经历了内战、复辟等曲折历程，在1688～1689年的光荣革命中建 立了稳定的君主立宪制度，逐步完善，形成了一个以保障公民“自古就有的自由”为核 心，以市场经济为基础，实行法治、民主、宪政的现代国家和现代社会。这是18世纪的 产业革命产生的制度基础，也创造了体现人类现代文明的新的社会模式。
首先在英国形成的现代国家和社会模式日后被美国继承和发展，经过200多年的风风雨 雨，至今仍是世界上最发达的国家。WTO的规则和联合国的几个人权公约就是这个模式 的国际化。这个模式当然不是完美无缺的，还有数不胜数的问题有待解决。一个让许多 人困惑的问题是：南美也是西方文化的产物，为什么他们的状况如此悲惨?
有人已经对这个问题作了有力的回答：诺贝尔奖得主诺斯正在写一本书，他在书中比 较南美与北美的差别，二者都是西方文化背景，西班牙甚至在中世纪前有比英国更发达 的代议制。但是现在北美是世界上最富裕的地区，而南美现在还是发展中国家。诺斯认 为造成差别有三个主要原因。一是英国人治理北美实行地方自治，各殖民地由地方代议 机关治理，而西班牙、葡萄牙直接治理南美多年，把殖民地当作榨取税收的来源；第二 个是北美是个新教地区，由于英国传统受宗教革命影响，而南美是天主教统治。新教与 天主教的差别是，新教相信结社自由，任何人可以不经过他人批准而自立教会(所以有 成千上万不同的新教教会)，而天主教的每个分支成立都要经过上级教会批准认可。新 教的自由结社意识形态，打破了意识形态和政治垄断，在意识形态和成立组织方面是完 全竞争的，所以社会更有活力和更富有公正性；最后，北美是普通法(不是政府立的法 ，而是老百姓自发形成的习惯法)，而南美是政府立的大陆法。
可见，问题的症结仍在有没有自由和法治(两者是一个硬币的两面)或自由和法治是否 足够与健全。难怪对英国文明有比较深入了解的严复，面对甲午战争中被日本打得惨不 忍睹的祖国，大声疾呼“身贵自由，国贵自主”，国家富强与贫弱的关键在于“自由不 自由耳”!而过了100年，印度经济学家、诺贝尔奖得主亚马蒂亚·森说的几乎是同样的 话：“自由不仅是发展的首要目的，也是发展的主要手段。”
经济、文化和学术的全球化顺之者昌，拒之者亡
以英国为开端的这个一切国家走向兴盛的模式，伴随着经济、文化、军事、政治在世 界范围内的角逐。这个角逐的过程往往非常残忍，给许多后发展国家带来痛苦和灾难， 与它在国内讲求人权和法治形成巨大反差。于是，不少人正确地从道义角度谴责这些残 暴的同时，却忘记穿透现象的迷雾掌握其中不可抗拒的趋势，这是反全球化运动至今还 不乏追随者的重要原因。应该提醒人们记住：
——这些残暴后面蕴涵着新的现代人类文明的诞生和发展。任何力量都阻挡不了现代 文明在全球范围内的胜利。以弱势群体和弱势国家的名义掀起反全球化运动值得同情， 但它是与经济、文化、学术发展的趋势背道而驰的。
——这些残暴是现代文明尚未在国际范围内建立必要的规则和制度带来的恶果。经过 几百年的博弈，尽管有待完善之处随处可见，以联合国、世界银行、WTO、国际法院等 组织和条约体系的建立和逐渐健全为标志，人类有可能在国际范围内也逐步摆脱野蛮， 逐步告别残暴。
——任何国家的盛衰决定性因素都是内因。世界上原生的现代化国家极其稀少，一批 又一批后发展国家和地区成功了，而相当大部分亚洲、非洲和拉美国家还在苦苦挣扎。 主要原因是愿不愿意向欺凌过自己的那些西方先进国家学习，勇敢地移植他们的制度， 而不是拒绝学习或学习那些枝节的东西。
正确认识各国传统与普世性的现代文明、文化多元与世界一体化的关系
有个流行甚广而欺世盗名的所谓理论是：文化是多元的；各种文化一律平等，无所谓 高低，因此不存在谁向谁学习的问题!说文化是多元的，这是毋庸争辩的常识，可是后 面的推论却十分可疑。
文化的核心是价值观念。说源自西方的自由、平等观念与宗法专制的等级观念没有高 低之分，无非是说某些国家的公民永远不能享有国际公认的现代公民权利。如此诱导人 们低眉顺眼当顺民，可谓欺人太甚!
文化的基本架构是思想、学术、知识以及其他信息的传播、传承和创造。说发达国家 的传播系统、教育系统、研究和发展系统与落后国家没有高低之分，有谁愿意相信吗?
这个似是而非的理论惟一的作用是可以满足落后国家和落后民族虚幻的心理，后果是 引导他们回避改革，心安理得地拒绝学习现代文明。这是一颗用蜜糖裹着的砒霜!
这个谬误的一个认识误区是没有区分制度性的文化和非制度性的文化。关系经济、政 治、法律、教育、传媒等制度性建构的文化，任何国家和民族除非不愿继续前进，都不 能不学习普世性的现代文化。至于非制度性的文化，例如风俗习惯即文化学上说的小文 化，以及某些文学艺术，确实没有高低之分或没有必要强分高低。应该尊重和保护的多 元文化，主要就是这些非制度性的文化。至于制度性的文化，它关系国家兴亡，世界各 国或迟或早总要大体趋同，而小有差别。
正确处理夺取政权与制度和文化建设的关系
有些志士仁人看到自己国家的落后，不惜抛头颅、洒热血，以武装革命改变国家现状 。可是，一再出现事与愿违的尴尬局面，专制政权推翻后冒出来的还是专制。
问题出在两个方面：一种情况是他们过于关注政权的夺取，所谓革命理论成了夺取政 权的战略策略。另一种情况是理论家们热衷于批判旧制度，而对自己憧憬的新世界只有 模糊、笼统的影像。他们共同的失误是没有把焦点集中到制度建设和相应的文化准备上 来。历史让我们铭记：权力在不同集团之间转移，并不一定意味着国家制度的现代化； 要把虚幻的人民权利转化为现实，必须致力于公民自由及相关的保障制度的建设。
狭隘民族主义、极端思潮和片面的福利观念是国家发展的三大障碍
回顾这400年的国家兴替，无论现代化的先行者还是后发展国家，都走过不少弯路。总 结历史经验，有三个观念一再导致有关国家走上歧途，是人类前进中必须克服的障碍。
片面的福利观念。曾经领导时代潮流的英国进入20世纪以后步履蹒跚，整个西欧发展 也缓慢了。究其原因主要是片面的福利观念，致使政府和个人都承担了过于沉重的费用 ，从而使投资者裹足不前，经济活力受到严重损害。发达国家的公共开支，目前已经高 达国内生产总值的将近一半，而在1913年只占大约13%。美国经济的活力比西欧各国和 加拿大好得多，主要原因之一是它的公共开支约占国内生产总值的30%，远远低于其他 发达国家。近年英国经济活力有所恢复，得益于撒切尔夫人砍削福利，推行经济自由主 义；工党也摆脱极端，向经济自由主义靠拢。但是，福利水平易上难下，在选票决定政 治家命运的国家里，这是个非常敏感的话题。问题的实质又一次回到如何看待自由以及 自由和公平的关系?是不是自由度大就是不公平?
对后发展国家而言，他们面临的是另一类问题。受欺压的情绪，容易激发狭隘民族情 绪，甚至走向拒绝学习先进国家的错误道路。急于改变现状的愿望，又容易把他们推向 革命万能的极端思潮泥淖中去。在中国，反右派、大跃进、文化大革命……诸如此类的 风波，就是极端思潮肆虐。一些少不更事的文人喜欢利用这两类题目播弄是非，人们必 须时刻保持清醒头脑。^
【专 题 号】K5
【复印期号】2005年02期
【原文出处】《决策与信息》(武汉)2004年11期第20～22页
在考察这个问题以前，必须首先明确盛衰的标准。17世纪以后，现代民族国家已经或 正在形成，严格说来，称得上强盛的世界大国必须具备以下条件：
——具有强大自我更新功能的社会制度。
——按当时经济发展水平，已经进入发达国家的行列。
——人民的生活水平也是当时世界一流的。
——对世界事务有举足轻重的影响。
这四个条件互相关联，缺一不可。不过，这400年是新旧交替走向全球化的过渡期，方 生未死，错杂纷陈，完全符合这些条件的国家极为稀少，而兴起的艰辛和覆没、沉沦的 痛苦却包含足为后人鉴戒的智慧。因此，我们的考察必须放宽视角，将一些大而不一定 真正强盛的国家也列入其中。愚意以为以下几点是考量中不能忘记的：
人的自由度大小是国家盛衰的关键
17世纪的重要历史事件，是三个大帝国的兴起：在西欧，1640年的英国革命，导致后 来称霸世界的大不列颠帝国的建立。在东亚，1644年满州兵占领北京，满族入主中原， 建立了陆地疆域达1200多万平方公里的大清帝国。俄国彼得大帝在这个世纪末叶开始执 政(1689～1725)，锐意革新和扩张，建立了横跨欧亚的大帝国。
这三个国家中，大清帝国和沙俄都没有发展成为世界性的现代大国，并都在20世纪初 灭亡。最大的原因就是没有自由。为了减少不必要的争论，必须先说一点常识：人类社 会与规则密不可分，从一定角度看，人类文明就是规则；我们说的自由不是为所欲为， 而是受文明进展程度制约的。对现代公民而言，自由、公民权利、法治是三位一体的。
以大清帝国来说，除掉元朝，它的疆域是中国历史上最大的。清帝国继承的中国的制 度文化或社会制度的致命伤，恰恰是私有产权保障不足并缺乏经济自由。学术和思想自 由也被剥夺，知识阶层只能以熟背所谓经典去谋取上进，有谁敢说句西方自由、民主的 社会比专制的大清帝国先进，立即视若汉奸、卖国贼!如此状况，现代经济和现代学术 文化怎么能够发生和发展?
俄罗斯的命运比中国稍好一点。彼得大帝冀图以开明专制的政治制度带领俄罗斯走出 野蛮、落后状态。可是，他们没有像西欧那样完成人的解放和社会管理机构民主化和法 治化的历史任务，又为后来的苦难埋下祸根。农奴没有人身自由，限制了经济发展。知 识阶层没有言论自由，整个社会没有政治自由，堵塞了国家的安全阀。公民个人的独立 自由无从保证，新的现代社会和现代国家无法诞生。后来的苏联继承了这个传统并且变 本加厉，终于逃脱不了崩溃的命运。
从疆域来说，英国本土很小，但它直至20世纪30年代仍然是名副其实的世界大国。这 有力地证明，所谓大国不是以疆域大小区分，主要指标是制度和综合国力。只要制度领 先，经济、军事、学术、文化等领域也能着着领先，形成雄厚的综合国力；即使国土不 大，也能成为世界公认的大国；与那些腐败的巨型国家相较，势如摧枯拉朽。在17世纪 兴起的三国中，只有领土最小的英国成了领一代风骚的世界大国。这是西方文化和制度 变迁的产物。
1640年的英国革命，经历了内战、复辟等曲折历程，在1688～1689年的光荣革命中建 立了稳定的君主立宪制度，逐步完善，形成了一个以保障公民“自古就有的自由”为核 心，以市场经济为基础，实行法治、民主、宪政的现代国家和现代社会。这是18世纪的 产业革命产生的制度基础，也创造了体现人类现代文明的新的社会模式。
首先在英国形成的现代国家和社会模式日后被美国继承和发展，经过200多年的风风雨 雨，至今仍是世界上最发达的国家。WTO的规则和联合国的几个人权公约就是这个模式 的国际化。这个模式当然不是完美无缺的，还有数不胜数的问题有待解决。一个让许多 人困惑的问题是：南美也是西方文化的产物，为什么他们的状况如此悲惨?
有人已经对这个问题作了有力的回答：诺贝尔奖得主诺斯正在写一本书，他在书中比 较南美与北美的差别，二者都是西方文化背景，西班牙甚至在中世纪前有比英国更发达 的代议制。但是现在北美是世界上最富裕的地区，而南美现在还是发展中国家。诺斯认 为造成差别有三个主要原因。一是英国人治理北美实行地方自治，各殖民地由地方代议 机关治理，而西班牙、葡萄牙直接治理南美多年，把殖民地当作榨取税收的来源；第二 个是北美是个新教地区，由于英国传统受宗教革命影响，而南美是天主教统治。新教与 天主教的差别是，新教相信结社自由，任何人可以不经过他人批准而自立教会(所以有 成千上万不同的新教教会)，而天主教的每个分支成立都要经过上级教会批准认可。新 教的自由结社意识形态，打破了意识形态和政治垄断，在意识形态和成立组织方面是完 全竞争的，所以社会更有活力和更富有公正性；最后，北美是普通法(不是政府立的法 ，而是老百姓自发形成的习惯法)，而南美是政府立的大陆法。
可见，问题的症结仍在有没有自由和法治(两者是一个硬币的两面)或自由和法治是否 足够与健全。难怪对英国文明有比较深入了解的严复，面对甲午战争中被日本打得惨不 忍睹的祖国，大声疾呼“身贵自由，国贵自主”，国家富强与贫弱的关键在于“自由不 自由耳”!而过了100年，印度经济学家、诺贝尔奖得主亚马蒂亚·森说的几乎是同样的 话：“自由不仅是发展的首要目的，也是发展的主要手段。”
经济、文化和学术的全球化顺之者昌，拒之者亡
以英国为开端的这个一切国家走向兴盛的模式，伴随着经济、文化、军事、政治在世 界范围内的角逐。这个角逐的过程往往非常残忍，给许多后发展国家带来痛苦和灾难， 与它在国内讲求人权和法治形成巨大反差。于是，不少人正确地从道义角度谴责这些残 暴的同时，却忘记穿透现象的迷雾掌握其中不可抗拒的趋势，这是反全球化运动至今还 不乏追随者的重要原因。应该提醒人们记住：
——这些残暴后面蕴涵着新的现代人类文明的诞生和发展。任何力量都阻挡不了现代 文明在全球范围内的胜利。以弱势群体和弱势国家的名义掀起反全球化运动值得同情， 但它是与经济、文化、学术发展的趋势背道而驰的。
——这些残暴是现代文明尚未在国际范围内建立必要的规则和制度带来的恶果。经过 几百年的博弈，尽管有待完善之处随处可见，以联合国、世界银行、WTO、国际法院等 组织和条约体系的建立和逐渐健全为标志，人类有可能在国际范围内也逐步摆脱野蛮， 逐步告别残暴。
——任何国家的盛衰决定性因素都是内因。世界上原生的现代化国家极其稀少，一批 又一批后发展国家和地区成功了，而相当大部分亚洲、非洲和拉美国家还在苦苦挣扎。 主要原因是愿不愿意向欺凌过自己的那些西方先进国家学习，勇敢地移植他们的制度， 而不是拒绝学习或学习那些枝节的东西。
正确认识各国传统与普世性的现代文明、文化多元与世界一体化的关系
有个流行甚广而欺世盗名的所谓理论是：文化是多元的；各种文化一律平等，无所谓 高低，因此不存在谁向谁学习的问题!说文化是多元的，这是毋庸争辩的常识，可是后 面的推论却十分可疑。
文化的核心是价值观念。说源自西方的自由、平等观念与宗法专制的等级观念没有高 低之分，无非是说某些国家的公民永远不能享有国际公认的现代公民权利。如此诱导人 们低眉顺眼当顺民，可谓欺人太甚!
文化的基本架构是思想、学术、知识以及其他信息的传播、传承和创造。说发达国家 的传播系统、教育系统、研究和发展系统与落后国家没有高低之分，有谁愿意相信吗?
这个似是而非的理论惟一的作用是可以满足落后国家和落后民族虚幻的心理，后果是 引导他们回避改革，心安理得地拒绝学习现代文明。这是一颗用蜜糖裹着的砒霜!
这个谬误的一个认识误区是没有区分制度性的文化和非制度性的文化。关系经济、政 治、法律、教育、传媒等制度性建构的文化，任何国家和民族除非不愿继续前进，都不 能不学习普世性的现代文化。至于非制度性的文化，例如风俗习惯即文化学上说的小文 化，以及某些文学艺术，确实没有高低之分或没有必要强分高低。应该尊重和保护的多 元文化，主要就是这些非制度性的文化。至于制度性的文化，它关系国家兴亡，世界各 国或迟或早总要大体趋同，而小有差别。
正确处理夺取政权与制度和文化建设的关系
有些志士仁人看到自己国家的落后，不惜抛头颅、洒热血，以武装革命改变国家现状 。可是，一再出现事与愿违的尴尬局面，专制政权推翻后冒出来的还是专制。
问题出在两个方面：一种情况是他们过于关注政权的夺取，所谓革命理论成了夺取政 权的战略策略。另一种情况是理论家们热衷于批判旧制度，而对自己憧憬的新世界只有 模糊、笼统的影像。他们共同的失误是没有把焦点集中到制度建设和相应的文化准备上 来。历史让我们铭记：权力在不同集团之间转移，并不一定意味着国家制度的现代化； 要把虚幻的人民权利转化为现实，必须致力于公民自由及相关的保障制度的建设。
狭隘民族主义、极端思潮和片面的福利观念是国家发展的三大障碍
回顾这400年的国家兴替，无论现代化的先行者还是后发展国家，都走过不少弯路。总 结历史经验，有三个观念一再导致有关国家走上歧途，是人类前进中必须克服的障碍。
片面的福利观念。曾经领导时代潮流的英国进入20世纪以后步履蹒跚，整个西欧发展 也缓慢了。究其原因主要是片面的福利观念，致使政府和个人都承担了过于沉重的费用 ，从而使投资者裹足不前，经济活力受到严重损害。发达国家的公共开支，目前已经高 达国内生产总值的将近一半，而在1913年只占大约13%。美国经济的活力比西欧各国和 加拿大好得多，主要原因之一是它的公共开支约占国内生产总值的30%，远远低于其他 发达国家。近年英国经济活力有所恢复，得益于撒切尔夫人砍削福利，推行经济自由主 义；工党也摆脱极端，向经济自由主义靠拢。但是，福利水平易上难下，在选票决定政 治家命运的国家里，这是个非常敏感的话题。问题的实质又一次回到如何看待自由以及 自由和公平的关系?是不是自由度大就是不公平?
对后发展国家而言，他们面临的是另一类问题。受欺压的情绪，容易激发狭隘民族情 绪，甚至走向拒绝学习先进国家的错误道路。急于改变现状的愿望，又容易把他们推向 革命万能的极端思潮泥淖中去。在中国，反右派、大跃进、文化大革命……诸如此类的 风波，就是极端思潮肆虐。一些少不更事的文人喜欢利用这两类题目播弄是非，人们必 须时刻保持清醒头脑。^