| 明清史 |
资本主义的变化与西方列国的兴衰
钱乘旦
【专题名称】世界史
【专 题 号】K5
【复印期号】2004年08期
【原文出处】《党建》(京)2004年06期第11～12页
【作者简介】作者为南京大学历史系教授，国务院学位委员会历史学科组成员
(一)
世界进入近代以后，一些西方国家先后兴起，成为世界性的支配力量。它们的兴起得益于资本主义的发展，而最早起支配作用的国家是葡萄牙、西班牙和荷兰，它们体现着资本主义的重商主义发展阶段。
重商主义是资本主义的早期表现形式，它认为：金银是真正的财富，其他都不是。一个国家若想富裕，就必须积累更多的金银。积累财富有两种方法：一是经商，二是掠夺。无论经商还是掠夺，其对象都必须是外国，因为国内的经济活动不可能增加本国的金银总量。这样，就引发了海外的冒险活动。
重商主义是国家的行为，经商和掠夺都需要国家保护。葡萄牙、西班牙和荷兰之所以最早走上重商主义舞台，就是因为它们最早建立了一种新的国家制度，即民族国家，在这种国家的支撑下，才可以推行重商主义。
葡萄牙和西班牙在16世纪中叶形成了君主专制，初步建成民族国家，尽管仍保留许多封建残余，但已经比欧洲其他地方先走了一步，也就率先走上贸易扩张与海外掠夺的道路。到16世纪末，他们先后完成海上“新航线”和美洲“新大陆”的发现，并分别建立海上和陆上的大帝国。但两国终究保留了太多的封建残余，他们的重商主义因此也就停留在初期阶段，17世纪，两国开始衰落。
取代葡、西的是荷兰，荷兰的强盛是在17世纪。它也是靠重商主义立国，否则荷兰这个小国不可能昌盛一时。荷兰把重商主义推向前进，它创造了近代的信贷、簿记和金融系统，并创造了银行。银行以国家为担保吸引资金，结果把整个欧洲的贵金属都吸引到荷兰，藉此，它成为了一个商业大帝国。但所有这些成就都有赖于一个基本的前提，即荷兰已建成民族国家。荷兰是在反抗西班牙的统治中构建了自己民族国家的。由此，依靠国家力量推行重商主义，有效地发展自己。由于是城市国家，荷兰在很早以前就存在一个市民社会，封建因素比较少；同时，它建立的“联省共和国”也并非专制制度，这些是它相对于葡萄牙和西班牙的优势所在。
(二)
18世纪，资本主义从重商主义走向工业主义，英、法是这个阶段的领头人。
英、法也经历了构建民族国家的过程，由此结束封建状态，完成国家统一。重商主义在英、法两国发展到新阶段，即晚期重商主义阶段。它的特点是强调生产的重要性，提倡发展工业。它认为：商品是交换的基础，要想少买多卖，就必须自己有东西卖，为此应该大力发展国内生产，产品越多，可卖的东西就越多。它把殖民地看作是原料的供应地与产品的推销地，不再仅仅是掠夺的对象，而且是商业体系中重要的组成部分。晚期重商主义仍然把金银看作是财富的标志，但为聚敛金银，应该以发展生产来促进贸易。这样，关注的重心就转向生产了，从而为向工业主义的转变提供了思想准备。晚期重商主义使英、法得以超越葡、西、荷，在竞争中处于优势地位。
向工业资本主义的转换还需要一个政治前提，就是克服专制王权。专制王权在构建民族国家的过程中起过很大的作用，它克服了分裂，完成了统一，确立了国家的主权地位，但同时也把国家变成它手中的工具，可以为一己私利而损害国家的利益。发展到这一步，专制主义的历史作用就过去了，它应该让位于一种新的政治制度。在英国，克服专制主义的斗争起于17世纪中叶，完成于17世纪末；在法国，斗争起于18世纪末，到19世纪上半叶完成。
18世纪初，英国的社会与政治环境比世界其他任何地方都更自由、更宽松，这就为工业革命创造了良好的政治与社会条件。在重商主义时代，英国的工业生产已经积累了相当深厚的基础；到18世纪，工业革命渐渐酝酿成熟，18世纪下半叶，工业革命在英国爆发。
工业革命改变了英国，也改变了世界。法国是第二个启动工业革命的国家，这不仅因为法国离英国最近，最容易感受到工业革命的压力；而且因为法国也继英国之后推翻了专制主义政权，为国家的新发展扫清了政治障碍。19世纪30年代法国的工业革命开始了；18、19世纪，英、法两国主导了世界的潮流。
(三)
英、法两国工业化采用的是自由主义经济模式。在自由主义经济理论影响下，英、法首先走上了工业化道路；其他较早进入工业革命的国家，包括美国、比利时、一些北欧国家、英国的北美殖民地等，也都用自由主义模式发展工业。自由主义经济模式最大的特点就是拒绝国家的任何干预，认为“看不见的手”是最好的手段，国家的一切参与都不可取。但自由主义发展模式也有其弱点，而且并非普遍适用。有些国家在追求工业化时，开始寻找其他方法，德国是一个典型。
德国到19世纪70年代才实现了真正的统一，在此之前，德意志的民族国家始终没有建立起来，德国处于四分五裂之中，经济发展也就长期滞后。从19世纪60年代起，普鲁士通过对外战争统一了德国，建立德意志帝国，这以后，德国经济快速发展，到20世纪初，它已经赶上并超过了英、法，成为世界上第一个成功实行“赶超战略”的国家，创造了工业化的奇迹。
德国的成功归功于它创新的工业化模式，这种模式一反自由主义的经典信条，而把国家看作是经济发展的积极动力。英、法的自由主义模式已经暴露出它的弱点：缺乏宏观调控，造成生产的混乱及无目的性，周期性经济危机，劳动者极端贫困，等等。德国的经济理论认为：国家应该发挥积极作用，由国家来指导经济，可以取得更好的效果。德意志帝国成立后，国家统治者接受这种理论，他们有意识地干预经济活动，制定发展规划，调节国家资源，用政策手段指导经济的发展方向，让经济为国家的目标服务。这种方法的确让德国经济高速度发展，在短期内赶上西欧先行国家。德国的这种模式叫“统制主义经济”，是资本主义的一个新变异。到20世纪，有许多国家模仿德国做法。
(四)
在德国高速发展的同时，美国经济也突飞猛进，取得惊人的进展。20世纪，美国充分利用了各种机遇，变成世界第一大国。如今，美国集资本主义之大成，成了当代资本主义的典型。
美国原是英国殖民地，18世纪中叶通过独立战争建立国家，进入了民族国家的阶段。与欧洲相比，美利坚民族国家有两个特殊点，一是它在英国统治下已经越过了专制主义阶段，因此一建国就是一个议会主权的国家。二是它独立的时候，英国已经处在工业革命的起点处，在英国影响下，美国多少是具备工业起步的某些条件的，其思想与物质的先期准备都比较充分。由此，建国后，美国就一心一意图发展，不必在其他方面耗费太多的精力。19世纪30-40年代美国开始酝酿工业革命，50年代初具雏形，60年代南北战争后工业飞速发展，80年代超过英国，20世纪初它成了世界第一经济大国。经过第一、第二次世界大战，美国更是得天时地利，在战争中反而变得更富裕。二战后，它成为西方阵营的领袖，是两个超级大国之一。苏联解体后，它又成为世界上惟一的一个超级强国。
美国的发展有这样几个特点：1.它在起步时采用的是典型的自由主义模式，但在发展过程中，原有的模式不断被修改，以适应新的形势，尤其是一战后的“新政”更是一次大变动。现在，美国经济中市场力量与国家力量实际上都在起作用，是典型的“混合经济”。经济模式的变动反映了美国国民性的一个重要特点，即适时而变。2.美国不断追求新的技术，它的经济发展史实际上是新的技术不断被创造和运用的历史。它在工业革命起步时就向石油、化工、电力挺进。二战结束后它率先向高科技发展，形成了所谓的“高科技经济”。以高科技经济为基础，美国社会发生了重大变化，以至许多人认为出现了“后工业社会”。美国是“后工业”时代资本主义的代表。
资本主义从产生到现在已经有几百年时间，其中，它已经发生了许多变化，当代资本主义和早期资本主义已完全不同，和19世纪的自由资本主义也已经不同。资本主义是一个变化的过程，认识到这一点很重要。
资本主义的变化影响着西方诸国的沉浮。一国之强盛，或支配地位被他国所取代，都有其时代大背景。凡能够在资本主义某一发展阶段上捷足先登者，往往抢占发展优势，成为一个潮流的领头人。如此我们观察不同时代的领潮流者，便发现它们正是时代特征的体现者。
新潮流是对旧潮流的承接与发展，新潮流的领头人必定有新的创建，正是这些创建改变了资本主义。由此可见，西方列国的更替并非偶然，它与资本主义的变化形成一种互动的关系。^
【专 题 号】K5
【复印期号】2004年08期
【原文出处】《党建》(京)2004年06期第11～12页
【作者简介】作者为南京大学历史系教授，国务院学位委员会历史学科组成员
世界进入近代以后，一些西方国家先后兴起，成为世界性的支配力量。它们的兴起得益于资本主义的发展，而最早起支配作用的国家是葡萄牙、西班牙和荷兰，它们体现着资本主义的重商主义发展阶段。
重商主义是资本主义的早期表现形式，它认为：金银是真正的财富，其他都不是。一个国家若想富裕，就必须积累更多的金银。积累财富有两种方法：一是经商，二是掠夺。无论经商还是掠夺，其对象都必须是外国，因为国内的经济活动不可能增加本国的金银总量。这样，就引发了海外的冒险活动。
重商主义是国家的行为，经商和掠夺都需要国家保护。葡萄牙、西班牙和荷兰之所以最早走上重商主义舞台，就是因为它们最早建立了一种新的国家制度，即民族国家，在这种国家的支撑下，才可以推行重商主义。
葡萄牙和西班牙在16世纪中叶形成了君主专制，初步建成民族国家，尽管仍保留许多封建残余，但已经比欧洲其他地方先走了一步，也就率先走上贸易扩张与海外掠夺的道路。到16世纪末，他们先后完成海上“新航线”和美洲“新大陆”的发现，并分别建立海上和陆上的大帝国。但两国终究保留了太多的封建残余，他们的重商主义因此也就停留在初期阶段，17世纪，两国开始衰落。
取代葡、西的是荷兰，荷兰的强盛是在17世纪。它也是靠重商主义立国，否则荷兰这个小国不可能昌盛一时。荷兰把重商主义推向前进，它创造了近代的信贷、簿记和金融系统，并创造了银行。银行以国家为担保吸引资金，结果把整个欧洲的贵金属都吸引到荷兰，藉此，它成为了一个商业大帝国。但所有这些成就都有赖于一个基本的前提，即荷兰已建成民族国家。荷兰是在反抗西班牙的统治中构建了自己民族国家的。由此，依靠国家力量推行重商主义，有效地发展自己。由于是城市国家，荷兰在很早以前就存在一个市民社会，封建因素比较少；同时，它建立的“联省共和国”也并非专制制度，这些是它相对于葡萄牙和西班牙的优势所在。
(二)
18世纪，资本主义从重商主义走向工业主义，英、法是这个阶段的领头人。
英、法也经历了构建民族国家的过程，由此结束封建状态，完成国家统一。重商主义在英、法两国发展到新阶段，即晚期重商主义阶段。它的特点是强调生产的重要性，提倡发展工业。它认为：商品是交换的基础，要想少买多卖，就必须自己有东西卖，为此应该大力发展国内生产，产品越多，可卖的东西就越多。它把殖民地看作是原料的供应地与产品的推销地，不再仅仅是掠夺的对象，而且是商业体系中重要的组成部分。晚期重商主义仍然把金银看作是财富的标志，但为聚敛金银，应该以发展生产来促进贸易。这样，关注的重心就转向生产了，从而为向工业主义的转变提供了思想准备。晚期重商主义使英、法得以超越葡、西、荷，在竞争中处于优势地位。
向工业资本主义的转换还需要一个政治前提，就是克服专制王权。专制王权在构建民族国家的过程中起过很大的作用，它克服了分裂，完成了统一，确立了国家的主权地位，但同时也把国家变成它手中的工具，可以为一己私利而损害国家的利益。发展到这一步，专制主义的历史作用就过去了，它应该让位于一种新的政治制度。在英国，克服专制主义的斗争起于17世纪中叶，完成于17世纪末；在法国，斗争起于18世纪末，到19世纪上半叶完成。
18世纪初，英国的社会与政治环境比世界其他任何地方都更自由、更宽松，这就为工业革命创造了良好的政治与社会条件。在重商主义时代，英国的工业生产已经积累了相当深厚的基础；到18世纪，工业革命渐渐酝酿成熟，18世纪下半叶，工业革命在英国爆发。
工业革命改变了英国，也改变了世界。法国是第二个启动工业革命的国家，这不仅因为法国离英国最近，最容易感受到工业革命的压力；而且因为法国也继英国之后推翻了专制主义政权，为国家的新发展扫清了政治障碍。19世纪30年代法国的工业革命开始了；18、19世纪，英、法两国主导了世界的潮流。
(三)
英、法两国工业化采用的是自由主义经济模式。在自由主义经济理论影响下，英、法首先走上了工业化道路；其他较早进入工业革命的国家，包括美国、比利时、一些北欧国家、英国的北美殖民地等，也都用自由主义模式发展工业。自由主义经济模式最大的特点就是拒绝国家的任何干预，认为“看不见的手”是最好的手段，国家的一切参与都不可取。但自由主义发展模式也有其弱点，而且并非普遍适用。有些国家在追求工业化时，开始寻找其他方法，德国是一个典型。
德国到19世纪70年代才实现了真正的统一，在此之前，德意志的民族国家始终没有建立起来，德国处于四分五裂之中，经济发展也就长期滞后。从19世纪60年代起，普鲁士通过对外战争统一了德国，建立德意志帝国，这以后，德国经济快速发展，到20世纪初，它已经赶上并超过了英、法，成为世界上第一个成功实行“赶超战略”的国家，创造了工业化的奇迹。
德国的成功归功于它创新的工业化模式，这种模式一反自由主义的经典信条，而把国家看作是经济发展的积极动力。英、法的自由主义模式已经暴露出它的弱点：缺乏宏观调控，造成生产的混乱及无目的性，周期性经济危机，劳动者极端贫困，等等。德国的经济理论认为：国家应该发挥积极作用，由国家来指导经济，可以取得更好的效果。德意志帝国成立后，国家统治者接受这种理论，他们有意识地干预经济活动，制定发展规划，调节国家资源，用政策手段指导经济的发展方向，让经济为国家的目标服务。这种方法的确让德国经济高速度发展，在短期内赶上西欧先行国家。德国的这种模式叫“统制主义经济”，是资本主义的一个新变异。到20世纪，有许多国家模仿德国做法。
(四)
在德国高速发展的同时，美国经济也突飞猛进，取得惊人的进展。20世纪，美国充分利用了各种机遇，变成世界第一大国。如今，美国集资本主义之大成，成了当代资本主义的典型。
美国原是英国殖民地，18世纪中叶通过独立战争建立国家，进入了民族国家的阶段。与欧洲相比，美利坚民族国家有两个特殊点，一是它在英国统治下已经越过了专制主义阶段，因此一建国就是一个议会主权的国家。二是它独立的时候，英国已经处在工业革命的起点处，在英国影响下，美国多少是具备工业起步的某些条件的，其思想与物质的先期准备都比较充分。由此，建国后，美国就一心一意图发展，不必在其他方面耗费太多的精力。19世纪30-40年代美国开始酝酿工业革命，50年代初具雏形，60年代南北战争后工业飞速发展，80年代超过英国，20世纪初它成了世界第一经济大国。经过第一、第二次世界大战，美国更是得天时地利，在战争中反而变得更富裕。二战后，它成为西方阵营的领袖，是两个超级大国之一。苏联解体后，它又成为世界上惟一的一个超级强国。
美国的发展有这样几个特点：1.它在起步时采用的是典型的自由主义模式，但在发展过程中，原有的模式不断被修改，以适应新的形势，尤其是一战后的“新政”更是一次大变动。现在，美国经济中市场力量与国家力量实际上都在起作用，是典型的“混合经济”。经济模式的变动反映了美国国民性的一个重要特点，即适时而变。2.美国不断追求新的技术，它的经济发展史实际上是新的技术不断被创造和运用的历史。它在工业革命起步时就向石油、化工、电力挺进。二战结束后它率先向高科技发展，形成了所谓的“高科技经济”。以高科技经济为基础，美国社会发生了重大变化，以至许多人认为出现了“后工业社会”。美国是“后工业”时代资本主义的代表。
资本主义从产生到现在已经有几百年时间，其中，它已经发生了许多变化，当代资本主义和早期资本主义已完全不同，和19世纪的自由资本主义也已经不同。资本主义是一个变化的过程，认识到这一点很重要。
资本主义的变化影响着西方诸国的沉浮。一国之强盛，或支配地位被他国所取代，都有其时代大背景。凡能够在资本主义某一发展阶段上捷足先登者，往往抢占发展优势，成为一个潮流的领头人。如此我们观察不同时代的领潮流者，便发现它们正是时代特征的体现者。
新潮流是对旧潮流的承接与发展，新潮流的领头人必定有新的创建，正是这些创建改变了资本主义。由此可见，西方列国的更替并非偶然，它与资本主义的变化形成一种互动的关系。^