| 明清史 |
试论皇太极与大凌河之战
李鸿彬
【专题名称】明清史
【专 题 号】K24
【复印期号】1997年03期
【原文出处】《史学集刊》(长春)1997年01期第12-18页
【作者简介】李鸿彬 中国人民大学清史研究所
天聪五年（崇祯四年）七月，后金汗皇太极亲率大军，对明发动了大凌河之战，虽然此战在清朝开国史上不算是著名战例，但是它不仅从战略、战术多侧面反映了皇太极的军事思想和指挥才能，而且也是日后与明进行松锦决战的一次演习，因此深入研究颇有意义。
一、宁锦防线
明天启六年（天命十一年），袁崇焕取得了宁远（辽宁兴城）大捷。翌年，又获得宁锦大捷，朝野同声相庆。明熹宗说：“朕廑念东事，从前皆因守之不固，更何言战？昨闻设奇应变，贼且退避，此足明固守之验矣，”[1]称“此七八年来所绝无，深足为封疆吐气，关门既已无虞，”[2]认为“关门之倚宁远，宁远之倚塔山、锦州，皆层层外护，多设藩篱以壮金汤。”[3]此议得到许多臣工的赞同和支持，于是明廷改变了过去王在晋、高第等人推行毁弃关外诸城，退守关门的错误御敌方针，而易为调兵遣将，增拨粮饷，修筑城堡，操练军士。使关外诸城互为犄角，既能坚壁清野，独自抗敌，又可首尾相应，协同作战；进则直趋辽沈，收复全辽，守能拱卫关门，保护京师的一道坚实的宁锦防线。宁远、宁锦接连遭到重创，皇太极从失败中吸取教训，针对明朝宁锦防线采取以下措施：
——避实击虚。皇太极深知八旗劲旅长于野战，不善攻坚，所谓“野地浪战，南朝万万不能，婴城固守，我国每每弗下。”[4]因此，他认为“彼山海关、锦州，防守甚坚，徒劳我师，攻之何益？惟当深入内地，取其无备城邑可也。”[5]天聪三年（崇祯二年）十月，皇太极亲统八旗大军，避开明的宁锦防线，以蒙古喀喇沁部台吉布尔噶都为向导，取道内蒙，由大安口、龙井关、洪山口进入关内，明廷大惊，京师戒严。后金兵进逼北京，蹂躏京畿各州县，随之占领永平、迁安、滦州、遵化四城。皇太极企图在永平等地建立关内据点，东可进攻山海关，西可威胁京师，由于遭到明军猛烈进攻，未能如愿。此后，皇太极多次兴兵从内蒙进关骚扰，使明京师重地不得安宁，从而削弱了宁锦防线的作用；
——乘疑用间。袁崇焕取得宁远、宁锦大捷后，遭到一些同僚的嫉妒，被阉党诬陷去职。崇祯帝即位后，诛魏忠贤，袁崇焕复出，命为兵部尚书兼右副都御史，督师蓟、辽，兼督登、莱、天津军务，赴关外御敌。崇祯二年（天聪三年）十一月中旬，袁崇焕得报后金兵入关，进逼京师的消息，未奉圣旨，擅自率军离开汛地，兵至河西务，明廷命袁崇焕不得过蓟门一步。而他却认为“千里赴救，自谓有功无罪”，驻营京师广渠门外。“然都人骤遭兵，怨谤纷起，谓崇焕纵敌拥兵。朝士因前通和议，诬其引敌胁和，将为城下之盟。帝颇闻之，不能无惑。”[6]故在崇祯帝召见袁崇焕时，“崇焕以士马疲敝，请入休域中，不许，”[7]对他已有猜疑。此时，皇太极采用范文程的“进密策，纵反间”[8]计。十一月二十日，后金兵在广渠门外击败袁崇焕等援军。二十七日，皇太极闻袁崇焕等“复聚败兵，营于城东南隅，竖立栅木”，于是令后金兵“列阵，逼之而营”。随后，他与诸贝勒率轻骑往视进攻之处，指出：“路隘且险，若伤我军士，虽胜不足多也，此不过败残之余耳，何足以劳我军，”[9]遂返回大营。是日，据《清太宗实录》记载：
“先是，获明太监二人，令副将高鸿中、参将鲍承先、宁完我、巴克什达海监守之。至是还兵，高鸿中、鲍承先递上所授密计，坐近二太监，故作耳语云，今日撤兵，乃上计也。顷见上单骑向敌，敌有二人来见上，语良久乃去。意袁巡抚有密约，此事可立就矣。时杨太监者，佯卧窃听，悉记其言。[10]
二十九日，皇太极纵明太监归，其中杨太监“将高鸿中、鲍承先之言，详奏明主。”[11]崇祯帝“信之不疑，……遂缚下诏狱。”[12]袁崇焕蒙冤，被凌迟于北京西市，明朝宁锦防线失去一位杰出的统帅；
——自造火炮。西洋大炮明末传入中国，身管长、管壁厚，射程远、威力大、安有瞄准装置，“发时以铳尺量之，测远镜度之，无不奇中，……攻守重器也。”[13]明廷将此炮安放在重镇要隘。皇太极深知，八旗劲旅，仅凭刀矛弓箭，攻取架设西洋大炮的坚城，极为困难，于是下令仿制西洋大炮。命总兵官额驸佟养性为督造、游击丁启明、备御祝世荫、铸匠王天相、窦守位，铁匠刘计平等一批汉官汉匠参与制造西洋大炮[14]，铸成后，赐名“天佑助威大将军”，后金“造炮自此始。”[15]皇太极考虑到满人不熟悉放射火炮，故将满洲八旗中析出部分汉人军士，组成汉军，命佟养性为昂邦章京，统领这支炮队。
二、掘壕长围
袁崇焕死后，明廷命孙承宗为督师。他深知八旗兵善于奔袭，不可轻敌，所以仍采取积极防御为主的战略方针，命祖大寿，何可刚等率军修筑大凌河城（辽宁锦县），以加强宁锦防线。天聪五年（崇祯四年）五月三日，自锦州来归后金的汉人张士粹等三人，“俱言，明人修筑大凌河城，基址已完，灰池亦备云。”[16]六日，诸贝勒大臣向皇太极议奏：
明人若果修城，我兵即当速往，不知皇上庙算如何。臣等愚见，此次出兵，彼若出战则已，倘彼遁入锦州，我兵不可引还，恐往返之间，徒疲马力，非计也。且彼已畏我，不战而退，我又何为还军，凡遇城池，务围困之，方为得计。倘蒙允行，则宜令多备糗粮，以充军实，至围城之事，秋不如夏之便也。[17]
皇太极对此议没有立即表态，可是二十九日得白布赫报告，率兵至十三站，“会祖大寿兵千余，自锦州来援，我兵寡不能支，故引还，阵殁者十一人。”[18]皇太极一方面得知明军修筑大凌河城，另一方面又见明军出锦州城北上，因此引起他的重视。六月十一日，皇太极“遣叶努十六人，往觇大凌河明人筑城之事。”[19]二十日，叶努还奏：“明筑大凌河城未果，止于四隅造台云。”[20]七月十八日，皇太极召集诸贝勒大臣会议，议设统兵将帅。“其随营红衣炮，大将军炮四十位，及应用挽车牛骡，皆令总兵官佟养性管理[21]，这是炮兵首次出征。二十一日，皇太极“闻明总兵祖大寿与何可刚等副将十四员，率山海关外八城兵，并修城夫役，兴筑大凌河城，欲乘我兵未至时竣工，昼夜催督甚力，因统大军往征之。檄归附蒙古贝勒头目，各率所部兵，来与大军会。”[22]二十七日，皇太极命贝勒杜度等留守盛京，自率大军西进。二十八日，皇太极在行军途中召集诸将曰：
我等所居沈阳，辽东之地，原系我属乎？乃天赐与我也。若不事征讨，坐视明国开拓疆土，修建城郭，缮治军械，使得完备，岂能使我等安是耶？命及於此，遂以征明所获财帛，及与朝鲜通商所得货物，收购蒙古马匹。所以兴师致讨者，乃是故也。……我自征明以来，或攻城，或野战，每战必胜。然而，我等何以退缩耶？明国屡次战败，仍不足惧何为耶？乃因彼虽不长于骑射，而于临阵时通晓文武法律故也。……统观我军，为数众多，若固山额真、梅勒额真、甲喇额真、牛录额真，各就所属，分别诚谕，则为数不多也。若当众申明法令，爱惜士卒，则孰不欲效死于尔诸将之前面耶？[23]
八月一日，蒙古科尔沁、阿鲁、扎鲁特、巴林、敖汉、奈曼、喀喇沁、土默特等部，率领两万余人前来会师，随之亦晓谕军令，不得违犯。八月二日，后金兵过旧辽阳河，军分两路并进，命贝勒德格类、岳托、阿济格等率军二万，由义州进发，屯于锦州大凌河之间以俟。皇太极自将大军由白土场入趋广宁大道，约六日两军会于大凌河。此日凌晨，两路军俱至，并擒获一汉人供称：“修筑大凌河城，已经半月，城墙已完，垛墙完其半。有祖总兵官及其长子，副将七员、游击、参将约二十，马兵七千，步兵七千，筑城夫役，商贾七、八千在焉。”[24]
大凌河城，在大凌河西，小凌河东，离锦州四十里。明时称大凌河中左千户所，属锦州守备管辖，明宣德三年建城，周围三里十二步，阔一丈。嘉靖四十二年，巡抚王之浩重修，筑高二丈五尺，门一四角更房各一，明末被毁。[25]祖大寿等率领明军工役修筑大凌河城，尚未完工，后金兵已经进围其城。七日，皇太极分析了宁锦形势，及大凌河城的处境，决定采取围城打援的战术。随之召集诸贝勒下令曰：
攻城恐士卒被伤，不若掘壕筑墙以困之。彼兵若出，我则与战，外援若至，我则迎击，于计为便。因命正黄旗固山额真
额礼，率本旗兵围北面之西。镶黄旗固山额真额驸达尔哈，率本旗兵围北面之东，贝勒阿巴泰率护军在后策应。正蓝旗固山额真觉罗色勒，率本旗兵围正南面，莽古尔泰、德格类两贝勒率护军在后策应。镶蓝旗固山额真宗室篇古，率本旗兵围南面之西，贝勒济尔哈朗率护军在后策应。蒙古固山额真吴讷格，率本旗兵围南面之东。正白旗固山额真喀克笃礼，率本旗兵围东面之北，额尔克楚虎尔贝勒多铎率护军在后策应。镶白旗固山额真伊尔登，率本旗兵围东面之南，墨尔根戴青贝勒多尔衮，率护军在后策应。正红旗固山额真额驸和硕图，率本旗兵围西面之北，大贝勒代善，率护军在后策应。蒙古固山额真鄂本兑，率本旗兵围正西面。镶红旗固山额真叶臣，率本旗兵围西面之南，贝勒岳托，率护军在后策应。蒙古诸部落贝勒，各率所部兵围其隙处。总兵官额驸佟养性，率旧汉兵戴红衣炮、将军炮，当锦州大道而营。诸将各固守汛地，勿纵一人出城。[26]
皇太极做了以上严密布署后，各旗分赴汛地，环城四面掘壕，据《满文老档》记载：“壕沟周长三十里，城与壕之间有三里。壕深一丈，广一丈，壕外砌墙，高一丈，墙上有垛口。于墙内五丈外掘壕，其广五尺，深七尺五寸，覆以黍秸，掩上其土，于周围尽扎营。营外亦掘壕，深五尺，广有五尺，防守既固，困于城内之人不能出，城外之人不能入。”[27]并在“各山遍野，共扎大小营盘四十五处，营内有马槽、碾盘、辘轴、打造铁炉。”[28]皇太极为了迅速而准确的了解明军动态，又命每牛录派护军一名，左翼四旗以总兵官阿山为主将，右翼四旗以参将劳萨及备御图鲁什为主将，往锦州、松山一带侦察敌情。明军守将祖大寿、何可刚等因城中粮草不足，极盼援军解困，但又不能坐以待毙，所以不断派遣小股部队出城试探。八月九日，明军百余骑出城被歼。十日，明军又有马步兵五百余人出城，后金固山额真额驸达尔哈率军击败，追至城壕。同日，明人出城刈禾者被杀六十三人。十二日，明军出城诱战，图赖轻敌，未得命令，却率军突入，随之额驸达尔哈也率兵继进，两黄旗一动，“四面军士见之，亦各进战。两蓝旗兵径抵城壕，舍骑步战，逼明兵入壕。壕岸明兵，与城上兵，炮矢齐发，两蓝旗兵乃退，”[29]结果副将孟坦、革职副将屯布禄、备御多贝、侍卫戈里及士卒多人阵亡。当时镶白旗的墨尔根戴青贝勒多尔衮也领护军冲入。这一违反军律行动，致使后金兵战败，皇太极得知大怒，自此后金兵不再进抵城壕与明军交战，以免伤亡，而是加紧包围大凌河城。因此三十日，当大凌河城明军出城攻打后金兵所得之台，竖梯攻战时，正红旗固山额真和硕图、镶红旗固山额真努臣、镶蓝旗固山额真篇古、正蓝旗固山额真色勒、镶白旗固山额真图尔格、蒙古固山额真吴讷格等，“各率兵出营，齐进夹攻，大败之。敌兵奔入城，我军追击，至城壕而还。”[30]可见接受了上次失败的教训，不再恋战。
三、坚决打援
皇太极对大凌河城围而不攻，打援却毫不懈怠，主要表现以下两方面：
1.清除墩台。大凌河城四周建有不少土石木夯筑的墩台，内有驻军，相互策应，此时它一是可以出兵支援，二是则起牵制围城作用。因此皇太极以文武兼施，将其瓦解或摧毁，致使犄角失势。根据《满文老档》、《清太宗实录》记载统计，自八月十日至十月十四日，招抚3台，归降4台，攻克5台，共计12个台。后金兵在攻打墩台时，充分发挥火炮的威力，如十月九日，“遣官八员，率兵五百人及旧汉兵全军，载红衣炮六位、将军炮十四位，往攻于子章台。”[31]这是一座大的墩台，地势险要，驻有重兵，垣墙坚固，攻下此台后，“周围各台明人闻之，近者归降，远者皆弃台而遁。”[32]于是后金兵清除3大凌河城的四周墩台，该城如同海中孤岛。
2.阻歼援军。明廷闻祖大寿等被围困在大凌河城，命关外诸城出兵援救。督师关外兵马的孙承宗由山海关来到锦州，组织明军前去解围，但是辽东巡抚邱禾嘉“恒怯、屡易师期”，又和总兵吴襄、宋伟“不相能”，[33]这就给皇太极围城打援提供了有利条件。八月十六日，明松山有二千人马前来支援，被负责侦察锦州、松山敌情的阿山、劳萨、图鲁什等率领的后金兵击败。皇太极见明军开始出动援救大凌河城，必有大军到来，二十三日，命贝勒阿济格及硕托“率每旗纛额真一员，护军五十及蒙古敕汉、奈曼、科尔沁、阿鲁、巴林、扎鲁特各部兵之半，往锦州路，拦击明援兵”。而且“亲往指示立营、了哨之地。”[34]二十六日，锦州有明军六千来攻阿济格、硕托营地，被击溃逃回城。十二日，皇太极闻明由关内增兵来援锦州，他以贝勒阿济格军中兵寡，“命总兵官杨古利额驸为主将，率八旗护军之半，前去之每旗五十名护军亦计入数内，前往增援。”[35]十六日，皇太极率亲随护军，贝勒多铎率所部护军二百、营兵一千五百，佟养性率领炮兵和车盾，往击锦州援兵。他留车兵在后，而己前往，见锦州城南尘起，命前哨图鲁什、劳萨率军察看，令众军停止前进，自己与多铎率护军同往。这时锦州明军七千，追击图鲁什等至小凌河岸。皇太极见此情形，率亲随护军二百，冲入明营，将明军击溃，逃回城中。贝勒阿济格所部和留后军俱至，锦州明军再次复出，步军列车盾大炮鸟枪于城壕外，骑兵随其后列阵。后金兵向明军发起攻击，“敌兵望风远遁”，“斩副将一员，生擒把总一员，于是收军。”[36]十九日，皇太极利用祖大寿等明军将领盼援心切，“率每甲喇二纛、厮卒及众护军，乃向锦州驰骋扬尘。佯作锦州兵至，以诱大凌河明兵，至山外设伏。”[37]大凌河城明军见锦州方向尘土飞扬，以为援军将至，因此祖大寿等领兵出城，攻打后金兵所占之台相呼应。“当其竖梯攻城南台时，镶红旗、镶蓝旗及蒙古鄂本堆旗兵齐出，遂击败之。”[38]此时，祖大寿等方“知堕计，奔入城，……闭城，不敢复出。”[39]二十四日，明太仆寺卿监军道张春、总兵吴襄、钟纬等，率副将、参将、游击、守备、都司、备御、千总共百余名，马步兵四万余，由锦州来援大凌河城，欲解祖大寿之围。二十五日，明军渡过小凌河，“即行掘壕，列车盾枪炮，整列甚严”。皇太极得到探报，立即分军为二，亲率其半先往，亦布列车盾，与明军对阵。他“见明兵壁垒森严，此军来必与我战，何必攻其坚，致伤我军，欲俟彼起行前来，攻其不备，遂引军还。”[40]二十七日，张春、吴襄等率领明军四更拔营起行，直趋大凌河，距城尚有十五里。此时皇太极集中兵力打击援军，留部分队伍守壕监视城内明军动静。他与大贝勒代善等率领两万大军前去迎敌；“见明马、步兵合营，四面布列大小枪炮，以备接战。”[41]皇太极见此情景，认为“若候战车兵至，势必迟误。于是，率两翼骑兵列阵，呐喊冲击。”可是“明兵竟岿然不动，从容应战，齐发枪炮，声震天地，铅子如雹，矢如雨霰。”[42]右翼兵冲在前，左翼兵紧随在后，与明军展开激战，右翼首先冲入张春营，明兵溃逃。战败的明军复聚顽抗，被左翼兵击溃，截杀大半。这时总兵吴襄等收溃兵立营迎战，皇太极命佟养性的炮兵部队，屯于敌营东，发大炮毁其营，据《满文老档》记载，“时有黑云起，且风向我军，明兵趁风纵火，火燃甚炽，将逼我阵。天忽雨，反风向西，火灭，明军反被火燎。”[43]这场火攻战后，皇太极“先遣精锐为伏兵，扼敌归路，而列营兵车盾于前，护军及蒙古兵于后。于是行营兵推战车迎敌，纵骑兵发矢冲阵”。可是明军“阵坚，施火炮鸟枪力战”。后金兵发动猛烈进攻，明兵终“不能当，遂溃走”，又遇“伏军发，悉歼之。”[44]当明援军与后金军进行激战时，大凌河城中的总兵祖大寿等，“复以此战为诱赚之计，故城中无一人出者。”[45]结果明援军战败，主将张春、都督张洪谟、副将杨华征、薛大湖及参将、游击、都司、守备、备御、千总共三十三员被生擒；副将张吉甫、满库、王之敬等阵亡；总兵吴襄、钟纬等皆逃走；前来解围的四万明兵生还无几。自此关外明军已无力再派兵援救了，孙承宗也束手无策返回山海关，只好任凭大凌河城的祖大寿等将领处置。
四、积极招抚
皇太极包围大凌河城后，便不断向城内祖大寿等致书招抚，八月十一日，皇太极首先致书城内的蒙古将领，以求内应，同时也希望明人归降。书云：
我诸申、蒙古，乃相同之国，明则异国也。尔等如此为明效死，我甚惜之。尔等之意，今若归降，恐我杀戮，故不相信耶！不惟不杀尔蒙古，即明人为我仇敌，除其拒战而被杀者外，凡来降之人，我均收养矣。[46]
十四日，皇太极致书祖大寿曰：
前李喇嘛、方吉纳等往来时，我诚心欲和，因尔等一面遣使往来，一面修筑锦州城，故我以书付尔使杜明仲寄尔，言尔等如不罢锦州城工，我将发兵等语。……其后，获尔哨座银柱，我仍欲和，释之遣归，并无回报。……夫征战者，岂我所愿乎？不得已而后用之矣。我厌兵戈而愿太平，故又遗书往。惟将军思之，若愿议和者则令我前遣之银柱来，凡我所欲言，将悉语之，勿疑我执而杀之。[47]九月十八日，皇太极又致书给祖大寿曰：
兵，乃凶器也。战，乃危事也。岂有不愿太平而愿征战者耶？……今议和既绝（指明金议和），我遂坚固国家，乃留兵居守，率军长驱直入。幸遇将军于大凌河，似有宿约。我内心仰慕将军久矣。盖天欲我二人和妤，以共谋前程，故欣然遣使致书。我之所以仰幕将军，因我起身东陲，惟知军旅之事，而不知养民抚兵之道，未谙山川地势之险易。征战之事，我自任之。示教之事，求将军任之。休戚与共，富贵同享，此我之愿也。……倘将军以我言为是，望速回音。……惟将军熟思而独断之，勿轻信众言。[48]
十月七日，皇太极击败张春等率领的援军后，“命阵获明文武官二十三员，各以己意为招降书，遣千总姜桂，赍往大凌河，遗祖大寿。”姜桂见到祖大寿等将领，告知援军“俱被满洲大兵截杀，今被擒众军各修书令我送至”。祖大寿见众将怕皇太极诱骗而屠戮，不从者居多，所以对姜桂说：“尔不必再来，我宁死于此城，不降也。”[49]
九日，皇太极再次致书祖大寿等曰：
姜桂还，言尔等恐我杀降，故招之不从。夫我国用兵，宜诛者诛之，宜宥者宥之，酌用恩威，岂能悉以告尔。……一经归顺，我即加恩养，尔等定未之闻耶。今大凌河孤城被困，我非不能攻取，不能久驻，而出此言，但思山海关以东，智勇之士尽在此城。或者，荷天眷佑，俾众将军助我乎。若杀尔等，于我何益，何如与众将军共图大业。故以肝膈之言，屡屡相劝。意者尔等不愿与我共事，故出此支饰之言耶。倘实欲共事，可遣人来，我当对天盟誓，我亦遣人至尔处莅盟。……幸勿迟疑，伫俟回音。[50]
由上可见，皇太极对祖大寿等招抚是有诚意的，始终坚持招抚的政策。此时，祖大寿面临的形势非常严峻，“外无援兵，内无刍糗，军民危急已极，”[51]城中“粮绝薪尽，兵民相食”[52]。于是祖大寿等企图突围求生，十四日，皇太极命参将姜新前来招抚，祖大寿便率领众官出城相迎，随之遣游击韩栋从姜新回营，观察虚实。韩栋回城后，将目击后金兵“纪律，及堵守戒严状，料一人不能潜脱，还白大寿。”[53]祖大寿感到突围很难成功，“降志始决”。[54]二十五日，祖大寿命义子祖泽润，系书于矢，自城内射出，“言令石副将（即石廷柱）来，亲与面议。”[55]二十六日，遣副将石廷柱，巴克什达海、库尔缠、觉罗龙什、参将宁完我等前往城南台下，令阵获千总张卫入城联系，城内明军游击韩栋偕张卫至，并对石廷柱等人曰：“我祖总兵官令尔石副将亲来。彼出城立于壕前，俟尔往时，亲告以心腹之言”。达海怕有诈，对韩栋说：“未奉汗命，不敢擅遣石副将往”。韩栋明白其意，便直言：“尔等若不信我等，可遣尔一人同往，即送祖总兵官子祖可法来，留于尔处。”于是韩栋回城，果领祖可法前来，至贝勒济尔哈朗、岳托营中，行抱见礼，受到热情款待。随后，库尔缠、宁完我等人立于城外壕边，石廷柱独自过壕与祖大寿相见。祖大寿曰：“人生天地间，岂有长生不死之理乎？惟有国、家、命三者是亲。我等既放弃尽忠朝廷，报效国家之念，惟惜身命，倾心归降于汗。然身虽得生，而不能与妻子相见之，生亦何益哉！尔等果不回军，欲进图大事，尔先攻锦州，当用何策以取之，则听尔便，倘得锦州，则我妻子可得相见也。”[56]当石廷柱返回时，祖泽润从城中射出书两函，这可能是祖大寿授意写的，其内容是对姜桂携书劝降未从的原因，及与石廷柱所言内容的解释和补充。石廷柱等回营后，向皇太极奏报了祖大寿言和祖泽润书，出城归降的条件，一是要求不要杀戮，二是进取锦州解救其眷属。皇太极得知后，关于前者在上书中已经言明，绝不杀害降者，有关后者则遣石廷柱等往谕曰：“尔等若愿议攻取锦州之策者，则可遣大臣官员来商议。”[57]当夜，祖大寿命祖可法、张存仁、韩栋前来，皇太极曰：“我既招降尔等，复攻锦州，恐我兵被创，不能前进。尔等既降，其城或尔等力攻，或以计取，乃听尔等自便。否则尔坐守其城，我亦将驻守尔等。”[58]祖大寿闻言，自知皇太极对其归心有疑虑，不愿出兵攻打锦州，因此只好计取。次日，他遣施中军往后金营曰：“我降志已定。至汗或杀或养，我归降后或逃或叛，俱当誓诸天地。再者，我若派奸细往锦州，我弟不可信，奸细倘被执讯，诘出虚实，为之奈何？或我亲率兵，佯作逃走之状，如何？唯汗睿裁也。”[59]二十八日，祖大寿与诸将“合谋归降”，何可刚反对，被推出城外处斩。随后祖大寿遣副将四人，游击二人前往后金营盟誓。皇太极与诸贝勒誓曰：“大明国总兵官祖大寿，……韩栋等，率大凌河城内众官兵民归降于我。如我对此归降将士，诳诱诛戮，及得其户口后，离析其妻孥，分散其财物牲畜，天地降谴，夺其纪算，使之夭折。凡归降将士若坏欺挟诈，或逃或叛，天地必谴之，夺其纪算，使之夭折。”[60]祖大寿等誓曰：“率众筑城，遇满洲国兵，围困三月，军饷已尽，率众出降，倾心归汗，毫无猜疑。归顺以后，官军人民家口，俱获保全。若大寿等违心背盟，天地鉴之，殃及其身，死于刀箭之下。倘汗以计诈害，亦惟汗自知之。”誓毕，皇大极派遣库尔缠等前往城内，问祖大寿曰：“取锦州之策，从速言之为好，宜当用何策以取之？”祖大寿曰：“我即亲往汗前商议此事。”[61]当晚，便出城至皇太极营中，受到热烈欢迎，行抱见礼，“遂定取锦州之策。”[62]二十九日夜，皇太极命贝勒阿巴泰、德格类、多尔衮、岳托等，率领换穿汉装的四千人马，与祖大寿所属旧部三百五十人，“作溃奔状，袭取锦州。”[63]二更，大凌河城内突然炮声隆隆，两军起行，不巧大雾迷漫，对面不相识，怕自相厮杀，便收兵而还，此计未成。十一月一日，皇太极与诸贝勒议定，放祖大寿回锦州，组织旧部，起兵献城。于是派人告诉祖大寿说：“今令尔至锦州，尔以何计入城。既入，又以何策成事”。祖大寿回答说：“我但云昨夜溃出，逃避入山，今夜徒步进城，彼未有不令入城者。……如初二日闻炮，则知我已入城，初三初四日闻炮，则我事成。”[64]皇太极欣然同意，当天晚上祖大寿带领二十六人，步行返回锦州。直到九日，祖大寿方遣张有功携书来到大凌河，奏曰：“先蒙盛意，常识于心。独相约之事，昼夜踌躇，难以骤举。且所携心腹人甚少，各处调集之兵甚多，众心怀疑，不胜恐惧。巡抚、巡按，防御甚严。又有陈二等三人，自大凌河逃回，机事渐露。是以迟误至今。……望皇上悯恤归顺士卒，善加抚养，众心既服，大事易成，至我子侄等，尤望皇上垂盻，俟来年相会，再图此事。吾心惟天可表，断不为失信之人也。”[65]皇太极见此书，并没有责怪祖大寿违背诺言，相反给予体谅和安慰。他复祖大寿书曰：“相约之事，将军不能速成，意寡不敌众故耳。徐为图之，尚须勉力。我欲驻此，专候好音。奈刍糗匮竭，难以久留，且携大凌河各官，暂归沈阳，牧养马匹，整饬器械，以候将军信息。至于将军计之成否，又何必言。惟速与回音，以副予望。将军子弟，我自爱养，不必忧虑。”[66]
皇太极考虑到官兵离家三月，思亲厌战。同时也想到祖大寿的处境，及归降诸将眷属的安全。因此，他不愿这时攻占锦州，于是下令毁大凌河城，率领诸贝勒大臣和归降官兵凯旋而归，十五日回到沈阳。大凌河之战的胜利，对明的宁锦防线是个沉重打击。
五、结语
皇太极即位后，“参汉酌金”进行改革，大凌河之战中可见三点颇有意义的变化。
第一，用人以策略为先。皇太极广泛任用汉官，而这批人往往为了名声，宁死不愿合作。因此，皇太极则以策略用人，使其归降，大凌河之战就是一例。如对祖大寿，皇太极致祖大寿书中，既自谦，又尊重对方，书曰：“因我起自东陲，但知军旅之事，至于养民驭兵之道，实所不知。……倘得倾心从我，战争之事，我自任之，运筹决胜，惟将军指示。”[67]当祖大寿归降后，要求潜回锦州聚所属旧部夺城，这样可能一去不回。皇太极认为“与其留大寿于我国，不如纵入锦州，令其献城，为我效力，即彼叛而不来，亦非我等意料不及而误遣也。彼一身耳，叛亦听之，若不纵之使往，倘明国令人入据守锦州、宁远，则事难图矣。今纵还大寿一人，而先携其子侄及其诸将士以归，厚加恩养，再图进取，庶几有济也。”[68]祖大寿果然一去不返，皇太极并未责怪。又如监军道张春被俘以后，不肯剃发，誓死不降。皇太极感叹说：“壮哉，鬼神且惮之，朕敢违天杀春乎！子卿之事任为之。”[69]没有杀之，令与白喇嘛同居沈阳三官庙，一住十年，始终不降。对大凌河归降诸将，没有杀戮，赏赐甚厚，设大宴，亲自酌酒慰劳，这批汉官后来有的成为皇太极的谋士，有的成了汉军八旗的著名战将。明清之际是个风云变幻、剧烈动荡的年代，许多人根据自己的利益和追求选择生活道路，皇太极以策略用人，起到了壮大自己，削弱敌人的作用。
第二，开始进入冷热兵器并用时期。后金兵作战原“未备火器”。[70]天聪五年正月，首次仿制红衣大炮成功，建立了炮兵兵种。三月，皇太极考察炮兵素质，“出阅新编汉兵（炮兵），命守战各兵，分别两翼，使验火炮鸟枪，以器械精良，操演娴熟，出帑金大赍军。”[71]七月，令总兵官佟养性率领炮兵第一次出征，参加大凌河之战。这支炮兵营于锦州大道，与明援军展开激烈炮战，还摧毁大凌河城周围，及至广宁一路的墩台，发挥了火炮巨大威力。因此，明廷震惊，兵部题本中指出，“火器原为中国（朝）长技，……但所为长技者，已为奴有，则我之防范可不为绸缪，以遏其将来之狂逞乎！”[72]大凌河战后，皇太极更加重视炮兵，大批制造红衣大炮。这在清朝开国和清初统一战争中起了重要作用。
第三，首次围城打援战术演习成功。皇太极深知后金八旗兵长于野战，不善攻坚，以轮番人海战术强攻坚城，得与不得，皆要付出重大伤亡。因此，这次大凌河之战，改变过去的打法，指出“攻城恐士卒被伤，不若掘壕筑墙以困之”，采取围城打援的战术，无论明军出城突围，还是外来援军，对八旗兵都有利发挥野战的优势。此次战术演习，提高了组织指挥能力，锻炼了部队协同作战技能。到了崇德年间，明清松锦大决战，皇太极用大凌河之战成功的围城打援战术，在锦州城外掘壕筑墙，祖大寿再次被围困，蓟辽总督洪承畴等，率领明军步骑十三万前来解围，结果全军覆没，洪承畴被擒。锦州城长期被围困，城内出现人食人，祖大寿无计可施，只好开城第二次投降。自此，明朝在关外精锐丧失殆尽，宁锦防线彻底被摧毁。
注释：
[1]《明熹宗实录》卷67，天启六年正月癸酉。
[2]《明熹宗实录》卷68，天启六年二月丙子。
[3]《明熹宗实录》卷86，天启七年七月己卯。
[4]《明清史料》甲编，第1本，第48页。
[5]《清太宗实录》卷6，天聪四年二月甲寅。
[6]《明史》卷259，袁崇焕传。
[7]《明史》卷259，袁崇焕传。
[8]钱仪吉：《碑传集》卷4，内秘书院大学士范文肃公墓志铭。
[9]《清太宗实录》卷5，天聪三年十一月。
[10]《清太宗实录》卷5，天聪三年十一月。
[11]《清太宗实录》卷5，天聪三年十一月。
[12]《明史》卷259，袁崇焕传。
[13]屈大均：《广东新语》卷16，大铳。
[14]红衣大炮即红夷大炮，明人称满族为夷，因以谐音改为红衣大炮。
[15]《清太宗实录》卷8，天聪五年正月壬午。
[16]《清太宗实录》卷9，天聪五年五月。
[17]《清太宗实录》卷9，天聪五年五月。
[18]《清太宗实录》卷9，天聪五年五月。
[19]《清太宗实录》卷9，天聪五年六月。
[20]《清太宗实录》卷9，天聪五年六月。
[21]《清太宗实录》卷9，天聪五年七月。
[22]《清太宗实录》卷9，天聪五年七月。
[23]中国第一历史档案馆、中国社会科学院历史研究所译注：《满文老档》下，第1128—1129页。（以下简称《满文老档》）
[24]《满文老档》下，第1131页。
[25]《全辽志》卷1，图考。《锦州府志》卷2，古迹。
[26]《清太宗实录》卷9，天聪五年八月。
[27]《满文老档》下，第1131页。
[28]方裕谨选辑：《明与后金大凌河城之战史料片断》，见《历史档案》1981年第1期第28页。
[29]《清太宗实录》卷9，天聪五年八月。
[30]《清太宗实录》卷9，天聪五年八月。
[31]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[32]《满文老档》下，第1160页。
[33]谷应泰：《明史纪事本末补遗》卷五，锦宁战守。
[34]《满文老档》下，第1143页。
[35]《满文老档》下，第1148页。
[36]《清太宗实录》卷9，天聪五年九月。
[37]《满文老档》下，第1151页。
[38]《满文老档》下，第1151页。
[39]《清太宗实录》卷9，天聪五年九月。
[40]《满文老档》下，第1153页。
[41]《满文老档》下，第1153—1154页。
[42]《满文老档》下，第1154页。
[43]《满文老档》下，第1154页。
[44]《清太宗实录》卷9，天聪五年九月。
[45]《清太宗实录》卷9，天聪五年九月。
[46]《满文老档》下，第1133页。
[47]《满文老档》下，第1140—1141页。
[48]《满文老档》下，第1150页。
[49]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[50]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[51]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[52]王先谦：《东华录》，太宗朝，卷1。
[53]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[54]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[55]《满文老档》下，第1163页。
[56]《满文老档》下，第1165页。
[57]《满文老档》下，第1167页。
[58]《满文老档》下，第1167页。
[59]《满文老档》下，第1167—1168页。
[60]《满文老档》下，第1169—1170页。
[61]《满文老档》下，第1170页。
[62]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[63]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[64]《清太宗实录》卷10，天聪五年十一月。
[65]《清太宗实录》卷10，天聪五年十一月。
[66]《清太宗实录》卷10，天聪五年十一月。
[67]《清太宗实录》卷9，天聪五年九月。
[68]《清太宗实录》卷10，天聪五年十一月。
[69]左懋泰：《张公传》，引自张玉兴：《张春及其＜不二歌＞》，见《清史研究》1992年第4期。
[70]《清朝文献通考》卷194，兵16。
[71]《清太宗实录》卷8，天聪五年三月。
[72]方裕谨选辑：《明与后金大凌河城之战史料片断》，见《历史档案》1981年第1期第28页。
【专 题 号】K24
【复印期号】1997年03期
【原文出处】《史学集刊》(长春)1997年01期第12-18页
【作者简介】李鸿彬 中国人民大学清史研究所
一、宁锦防线
明天启六年（天命十一年），袁崇焕取得了宁远（辽宁兴城）大捷。翌年，又获得宁锦大捷，朝野同声相庆。明熹宗说：“朕廑念东事，从前皆因守之不固，更何言战？昨闻设奇应变，贼且退避，此足明固守之验矣，”[1]称“此七八年来所绝无，深足为封疆吐气，关门既已无虞，”[2]认为“关门之倚宁远，宁远之倚塔山、锦州，皆层层外护，多设藩篱以壮金汤。”[3]此议得到许多臣工的赞同和支持，于是明廷改变了过去王在晋、高第等人推行毁弃关外诸城，退守关门的错误御敌方针，而易为调兵遣将，增拨粮饷，修筑城堡，操练军士。使关外诸城互为犄角，既能坚壁清野，独自抗敌，又可首尾相应，协同作战；进则直趋辽沈，收复全辽，守能拱卫关门，保护京师的一道坚实的宁锦防线。宁远、宁锦接连遭到重创，皇太极从失败中吸取教训，针对明朝宁锦防线采取以下措施：
——避实击虚。皇太极深知八旗劲旅长于野战，不善攻坚，所谓“野地浪战，南朝万万不能，婴城固守，我国每每弗下。”[4]因此，他认为“彼山海关、锦州，防守甚坚，徒劳我师，攻之何益？惟当深入内地，取其无备城邑可也。”[5]天聪三年（崇祯二年）十月，皇太极亲统八旗大军，避开明的宁锦防线，以蒙古喀喇沁部台吉布尔噶都为向导，取道内蒙，由大安口、龙井关、洪山口进入关内，明廷大惊，京师戒严。后金兵进逼北京，蹂躏京畿各州县，随之占领永平、迁安、滦州、遵化四城。皇太极企图在永平等地建立关内据点，东可进攻山海关，西可威胁京师，由于遭到明军猛烈进攻，未能如愿。此后，皇太极多次兴兵从内蒙进关骚扰，使明京师重地不得安宁，从而削弱了宁锦防线的作用；
——乘疑用间。袁崇焕取得宁远、宁锦大捷后，遭到一些同僚的嫉妒，被阉党诬陷去职。崇祯帝即位后，诛魏忠贤，袁崇焕复出，命为兵部尚书兼右副都御史，督师蓟、辽，兼督登、莱、天津军务，赴关外御敌。崇祯二年（天聪三年）十一月中旬，袁崇焕得报后金兵入关，进逼京师的消息，未奉圣旨，擅自率军离开汛地，兵至河西务，明廷命袁崇焕不得过蓟门一步。而他却认为“千里赴救，自谓有功无罪”，驻营京师广渠门外。“然都人骤遭兵，怨谤纷起，谓崇焕纵敌拥兵。朝士因前通和议，诬其引敌胁和，将为城下之盟。帝颇闻之，不能无惑。”[6]故在崇祯帝召见袁崇焕时，“崇焕以士马疲敝，请入休域中，不许，”[7]对他已有猜疑。此时，皇太极采用范文程的“进密策，纵反间”[8]计。十一月二十日，后金兵在广渠门外击败袁崇焕等援军。二十七日，皇太极闻袁崇焕等“复聚败兵，营于城东南隅，竖立栅木”，于是令后金兵“列阵，逼之而营”。随后，他与诸贝勒率轻骑往视进攻之处，指出：“路隘且险，若伤我军士，虽胜不足多也，此不过败残之余耳，何足以劳我军，”[9]遂返回大营。是日，据《清太宗实录》记载：
“先是，获明太监二人，令副将高鸿中、参将鲍承先、宁完我、巴克什达海监守之。至是还兵，高鸿中、鲍承先递上所授密计，坐近二太监，故作耳语云，今日撤兵，乃上计也。顷见上单骑向敌，敌有二人来见上，语良久乃去。意袁巡抚有密约，此事可立就矣。时杨太监者，佯卧窃听，悉记其言。[10]
二十九日，皇太极纵明太监归，其中杨太监“将高鸿中、鲍承先之言，详奏明主。”[11]崇祯帝“信之不疑，……遂缚下诏狱。”[12]袁崇焕蒙冤，被凌迟于北京西市，明朝宁锦防线失去一位杰出的统帅；
——自造火炮。西洋大炮明末传入中国，身管长、管壁厚，射程远、威力大、安有瞄准装置，“发时以铳尺量之，测远镜度之，无不奇中，……攻守重器也。”[13]明廷将此炮安放在重镇要隘。皇太极深知，八旗劲旅，仅凭刀矛弓箭，攻取架设西洋大炮的坚城，极为困难，于是下令仿制西洋大炮。命总兵官额驸佟养性为督造、游击丁启明、备御祝世荫、铸匠王天相、窦守位，铁匠刘计平等一批汉官汉匠参与制造西洋大炮[14]，铸成后，赐名“天佑助威大将军”，后金“造炮自此始。”[15]皇太极考虑到满人不熟悉放射火炮，故将满洲八旗中析出部分汉人军士，组成汉军，命佟养性为昂邦章京，统领这支炮队。
二、掘壕长围
袁崇焕死后，明廷命孙承宗为督师。他深知八旗兵善于奔袭，不可轻敌，所以仍采取积极防御为主的战略方针，命祖大寿，何可刚等率军修筑大凌河城（辽宁锦县），以加强宁锦防线。天聪五年（崇祯四年）五月三日，自锦州来归后金的汉人张士粹等三人，“俱言，明人修筑大凌河城，基址已完，灰池亦备云。”[16]六日，诸贝勒大臣向皇太极议奏：
明人若果修城，我兵即当速往，不知皇上庙算如何。臣等愚见，此次出兵，彼若出战则已，倘彼遁入锦州，我兵不可引还，恐往返之间，徒疲马力，非计也。且彼已畏我，不战而退，我又何为还军，凡遇城池，务围困之，方为得计。倘蒙允行，则宜令多备糗粮，以充军实，至围城之事，秋不如夏之便也。[17]
皇太极对此议没有立即表态，可是二十九日得白布赫报告，率兵至十三站，“会祖大寿兵千余，自锦州来援，我兵寡不能支，故引还，阵殁者十一人。”[18]皇太极一方面得知明军修筑大凌河城，另一方面又见明军出锦州城北上，因此引起他的重视。六月十一日，皇太极“遣叶努十六人，往觇大凌河明人筑城之事。”[19]二十日，叶努还奏：“明筑大凌河城未果，止于四隅造台云。”[20]七月十八日，皇太极召集诸贝勒大臣会议，议设统兵将帅。“其随营红衣炮，大将军炮四十位，及应用挽车牛骡，皆令总兵官佟养性管理[21]，这是炮兵首次出征。二十一日，皇太极“闻明总兵祖大寿与何可刚等副将十四员，率山海关外八城兵，并修城夫役，兴筑大凌河城，欲乘我兵未至时竣工，昼夜催督甚力，因统大军往征之。檄归附蒙古贝勒头目，各率所部兵，来与大军会。”[22]二十七日，皇太极命贝勒杜度等留守盛京，自率大军西进。二十八日，皇太极在行军途中召集诸将曰：
我等所居沈阳，辽东之地，原系我属乎？乃天赐与我也。若不事征讨，坐视明国开拓疆土，修建城郭，缮治军械，使得完备，岂能使我等安是耶？命及於此，遂以征明所获财帛，及与朝鲜通商所得货物，收购蒙古马匹。所以兴师致讨者，乃是故也。……我自征明以来，或攻城，或野战，每战必胜。然而，我等何以退缩耶？明国屡次战败，仍不足惧何为耶？乃因彼虽不长于骑射，而于临阵时通晓文武法律故也。……统观我军，为数众多，若固山额真、梅勒额真、甲喇额真、牛录额真，各就所属，分别诚谕，则为数不多也。若当众申明法令，爱惜士卒，则孰不欲效死于尔诸将之前面耶？[23]
八月一日，蒙古科尔沁、阿鲁、扎鲁特、巴林、敖汉、奈曼、喀喇沁、土默特等部，率领两万余人前来会师，随之亦晓谕军令，不得违犯。八月二日，后金兵过旧辽阳河，军分两路并进，命贝勒德格类、岳托、阿济格等率军二万，由义州进发，屯于锦州大凌河之间以俟。皇太极自将大军由白土场入趋广宁大道，约六日两军会于大凌河。此日凌晨，两路军俱至，并擒获一汉人供称：“修筑大凌河城，已经半月，城墙已完，垛墙完其半。有祖总兵官及其长子，副将七员、游击、参将约二十，马兵七千，步兵七千，筑城夫役，商贾七、八千在焉。”[24]
大凌河城，在大凌河西，小凌河东，离锦州四十里。明时称大凌河中左千户所，属锦州守备管辖，明宣德三年建城，周围三里十二步，阔一丈。嘉靖四十二年，巡抚王之浩重修，筑高二丈五尺，门一四角更房各一，明末被毁。[25]祖大寿等率领明军工役修筑大凌河城，尚未完工，后金兵已经进围其城。七日，皇太极分析了宁锦形势，及大凌河城的处境，决定采取围城打援的战术。随之召集诸贝勒下令曰：
攻城恐士卒被伤，不若掘壕筑墙以困之。彼兵若出，我则与战，外援若至，我则迎击，于计为便。因命正黄旗固山额真
额礼，率本旗兵围北面之西。镶黄旗固山额真额驸达尔哈，率本旗兵围北面之东，贝勒阿巴泰率护军在后策应。正蓝旗固山额真觉罗色勒，率本旗兵围正南面，莽古尔泰、德格类两贝勒率护军在后策应。镶蓝旗固山额真宗室篇古，率本旗兵围南面之西，贝勒济尔哈朗率护军在后策应。蒙古固山额真吴讷格，率本旗兵围南面之东。正白旗固山额真喀克笃礼，率本旗兵围东面之北，额尔克楚虎尔贝勒多铎率护军在后策应。镶白旗固山额真伊尔登，率本旗兵围东面之南，墨尔根戴青贝勒多尔衮，率护军在后策应。正红旗固山额真额驸和硕图，率本旗兵围西面之北，大贝勒代善，率护军在后策应。蒙古固山额真鄂本兑，率本旗兵围正西面。镶红旗固山额真叶臣，率本旗兵围西面之南，贝勒岳托，率护军在后策应。蒙古诸部落贝勒，各率所部兵围其隙处。总兵官额驸佟养性，率旧汉兵戴红衣炮、将军炮，当锦州大道而营。诸将各固守汛地，勿纵一人出城。[26]皇太极做了以上严密布署后，各旗分赴汛地，环城四面掘壕，据《满文老档》记载：“壕沟周长三十里，城与壕之间有三里。壕深一丈，广一丈，壕外砌墙，高一丈，墙上有垛口。于墙内五丈外掘壕，其广五尺，深七尺五寸，覆以黍秸，掩上其土，于周围尽扎营。营外亦掘壕，深五尺，广有五尺，防守既固，困于城内之人不能出，城外之人不能入。”[27]并在“各山遍野，共扎大小营盘四十五处，营内有马槽、碾盘、辘轴、打造铁炉。”[28]皇太极为了迅速而准确的了解明军动态，又命每牛录派护军一名，左翼四旗以总兵官阿山为主将，右翼四旗以参将劳萨及备御图鲁什为主将，往锦州、松山一带侦察敌情。明军守将祖大寿、何可刚等因城中粮草不足，极盼援军解困，但又不能坐以待毙，所以不断派遣小股部队出城试探。八月九日，明军百余骑出城被歼。十日，明军又有马步兵五百余人出城，后金固山额真额驸达尔哈率军击败，追至城壕。同日，明人出城刈禾者被杀六十三人。十二日，明军出城诱战，图赖轻敌，未得命令，却率军突入，随之额驸达尔哈也率兵继进，两黄旗一动，“四面军士见之，亦各进战。两蓝旗兵径抵城壕，舍骑步战，逼明兵入壕。壕岸明兵，与城上兵，炮矢齐发，两蓝旗兵乃退，”[29]结果副将孟坦、革职副将屯布禄、备御多贝、侍卫戈里及士卒多人阵亡。当时镶白旗的墨尔根戴青贝勒多尔衮也领护军冲入。这一违反军律行动，致使后金兵战败，皇太极得知大怒，自此后金兵不再进抵城壕与明军交战，以免伤亡，而是加紧包围大凌河城。因此三十日，当大凌河城明军出城攻打后金兵所得之台，竖梯攻战时，正红旗固山额真和硕图、镶红旗固山额真努臣、镶蓝旗固山额真篇古、正蓝旗固山额真色勒、镶白旗固山额真图尔格、蒙古固山额真吴讷格等，“各率兵出营，齐进夹攻，大败之。敌兵奔入城，我军追击，至城壕而还。”[30]可见接受了上次失败的教训，不再恋战。
三、坚决打援
皇太极对大凌河城围而不攻，打援却毫不懈怠，主要表现以下两方面：
1.清除墩台。大凌河城四周建有不少土石木夯筑的墩台，内有驻军，相互策应，此时它一是可以出兵支援，二是则起牵制围城作用。因此皇太极以文武兼施，将其瓦解或摧毁，致使犄角失势。根据《满文老档》、《清太宗实录》记载统计，自八月十日至十月十四日，招抚3台，归降4台，攻克5台，共计12个台。后金兵在攻打墩台时，充分发挥火炮的威力，如十月九日，“遣官八员，率兵五百人及旧汉兵全军，载红衣炮六位、将军炮十四位，往攻于子章台。”[31]这是一座大的墩台，地势险要，驻有重兵，垣墙坚固，攻下此台后，“周围各台明人闻之，近者归降，远者皆弃台而遁。”[32]于是后金兵清除3大凌河城的四周墩台，该城如同海中孤岛。
2.阻歼援军。明廷闻祖大寿等被围困在大凌河城，命关外诸城出兵援救。督师关外兵马的孙承宗由山海关来到锦州，组织明军前去解围，但是辽东巡抚邱禾嘉“恒怯、屡易师期”，又和总兵吴襄、宋伟“不相能”，[33]这就给皇太极围城打援提供了有利条件。八月十六日，明松山有二千人马前来支援，被负责侦察锦州、松山敌情的阿山、劳萨、图鲁什等率领的后金兵击败。皇太极见明军开始出动援救大凌河城，必有大军到来，二十三日，命贝勒阿济格及硕托“率每旗纛额真一员，护军五十及蒙古敕汉、奈曼、科尔沁、阿鲁、巴林、扎鲁特各部兵之半，往锦州路，拦击明援兵”。而且“亲往指示立营、了哨之地。”[34]二十六日，锦州有明军六千来攻阿济格、硕托营地，被击溃逃回城。十二日，皇太极闻明由关内增兵来援锦州，他以贝勒阿济格军中兵寡，“命总兵官杨古利额驸为主将，率八旗护军之半，前去之每旗五十名护军亦计入数内，前往增援。”[35]十六日，皇太极率亲随护军，贝勒多铎率所部护军二百、营兵一千五百，佟养性率领炮兵和车盾，往击锦州援兵。他留车兵在后，而己前往，见锦州城南尘起，命前哨图鲁什、劳萨率军察看，令众军停止前进，自己与多铎率护军同往。这时锦州明军七千，追击图鲁什等至小凌河岸。皇太极见此情形，率亲随护军二百，冲入明营，将明军击溃，逃回城中。贝勒阿济格所部和留后军俱至，锦州明军再次复出，步军列车盾大炮鸟枪于城壕外，骑兵随其后列阵。后金兵向明军发起攻击，“敌兵望风远遁”，“斩副将一员，生擒把总一员，于是收军。”[36]十九日，皇太极利用祖大寿等明军将领盼援心切，“率每甲喇二纛、厮卒及众护军，乃向锦州驰骋扬尘。佯作锦州兵至，以诱大凌河明兵，至山外设伏。”[37]大凌河城明军见锦州方向尘土飞扬，以为援军将至，因此祖大寿等领兵出城，攻打后金兵所占之台相呼应。“当其竖梯攻城南台时，镶红旗、镶蓝旗及蒙古鄂本堆旗兵齐出，遂击败之。”[38]此时，祖大寿等方“知堕计，奔入城，……闭城，不敢复出。”[39]二十四日，明太仆寺卿监军道张春、总兵吴襄、钟纬等，率副将、参将、游击、守备、都司、备御、千总共百余名，马步兵四万余，由锦州来援大凌河城，欲解祖大寿之围。二十五日，明军渡过小凌河，“即行掘壕，列车盾枪炮，整列甚严”。皇太极得到探报，立即分军为二，亲率其半先往，亦布列车盾，与明军对阵。他“见明兵壁垒森严，此军来必与我战，何必攻其坚，致伤我军，欲俟彼起行前来，攻其不备，遂引军还。”[40]二十七日，张春、吴襄等率领明军四更拔营起行，直趋大凌河，距城尚有十五里。此时皇太极集中兵力打击援军，留部分队伍守壕监视城内明军动静。他与大贝勒代善等率领两万大军前去迎敌；“见明马、步兵合营，四面布列大小枪炮，以备接战。”[41]皇太极见此情景，认为“若候战车兵至，势必迟误。于是，率两翼骑兵列阵，呐喊冲击。”可是“明兵竟岿然不动，从容应战，齐发枪炮，声震天地，铅子如雹，矢如雨霰。”[42]右翼兵冲在前，左翼兵紧随在后，与明军展开激战，右翼首先冲入张春营，明兵溃逃。战败的明军复聚顽抗，被左翼兵击溃，截杀大半。这时总兵吴襄等收溃兵立营迎战，皇太极命佟养性的炮兵部队，屯于敌营东，发大炮毁其营，据《满文老档》记载，“时有黑云起，且风向我军，明兵趁风纵火，火燃甚炽，将逼我阵。天忽雨，反风向西，火灭，明军反被火燎。”[43]这场火攻战后，皇太极“先遣精锐为伏兵，扼敌归路，而列营兵车盾于前，护军及蒙古兵于后。于是行营兵推战车迎敌，纵骑兵发矢冲阵”。可是明军“阵坚，施火炮鸟枪力战”。后金兵发动猛烈进攻，明兵终“不能当，遂溃走”，又遇“伏军发，悉歼之。”[44]当明援军与后金军进行激战时，大凌河城中的总兵祖大寿等，“复以此战为诱赚之计，故城中无一人出者。”[45]结果明援军战败，主将张春、都督张洪谟、副将杨华征、薛大湖及参将、游击、都司、守备、备御、千总共三十三员被生擒；副将张吉甫、满库、王之敬等阵亡；总兵吴襄、钟纬等皆逃走；前来解围的四万明兵生还无几。自此关外明军已无力再派兵援救了，孙承宗也束手无策返回山海关，只好任凭大凌河城的祖大寿等将领处置。
四、积极招抚
皇太极包围大凌河城后，便不断向城内祖大寿等致书招抚，八月十一日，皇太极首先致书城内的蒙古将领，以求内应，同时也希望明人归降。书云：
我诸申、蒙古，乃相同之国，明则异国也。尔等如此为明效死，我甚惜之。尔等之意，今若归降，恐我杀戮，故不相信耶！不惟不杀尔蒙古，即明人为我仇敌，除其拒战而被杀者外，凡来降之人，我均收养矣。[46]
十四日，皇太极致书祖大寿曰：
前李喇嘛、方吉纳等往来时，我诚心欲和，因尔等一面遣使往来，一面修筑锦州城，故我以书付尔使杜明仲寄尔，言尔等如不罢锦州城工，我将发兵等语。……其后，获尔哨座银柱，我仍欲和，释之遣归，并无回报。……夫征战者，岂我所愿乎？不得已而后用之矣。我厌兵戈而愿太平，故又遗书往。惟将军思之，若愿议和者则令我前遣之银柱来，凡我所欲言，将悉语之，勿疑我执而杀之。[47]九月十八日，皇太极又致书给祖大寿曰：
兵，乃凶器也。战，乃危事也。岂有不愿太平而愿征战者耶？……今议和既绝（指明金议和），我遂坚固国家，乃留兵居守，率军长驱直入。幸遇将军于大凌河，似有宿约。我内心仰慕将军久矣。盖天欲我二人和妤，以共谋前程，故欣然遣使致书。我之所以仰幕将军，因我起身东陲，惟知军旅之事，而不知养民抚兵之道，未谙山川地势之险易。征战之事，我自任之。示教之事，求将军任之。休戚与共，富贵同享，此我之愿也。……倘将军以我言为是，望速回音。……惟将军熟思而独断之，勿轻信众言。[48]
十月七日，皇太极击败张春等率领的援军后，“命阵获明文武官二十三员，各以己意为招降书，遣千总姜桂，赍往大凌河，遗祖大寿。”姜桂见到祖大寿等将领，告知援军“俱被满洲大兵截杀，今被擒众军各修书令我送至”。祖大寿见众将怕皇太极诱骗而屠戮，不从者居多，所以对姜桂说：“尔不必再来，我宁死于此城，不降也。”[49]
九日，皇太极再次致书祖大寿等曰：
姜桂还，言尔等恐我杀降，故招之不从。夫我国用兵，宜诛者诛之，宜宥者宥之，酌用恩威，岂能悉以告尔。……一经归顺，我即加恩养，尔等定未之闻耶。今大凌河孤城被困，我非不能攻取，不能久驻，而出此言，但思山海关以东，智勇之士尽在此城。或者，荷天眷佑，俾众将军助我乎。若杀尔等，于我何益，何如与众将军共图大业。故以肝膈之言，屡屡相劝。意者尔等不愿与我共事，故出此支饰之言耶。倘实欲共事，可遣人来，我当对天盟誓，我亦遣人至尔处莅盟。……幸勿迟疑，伫俟回音。[50]
由上可见，皇太极对祖大寿等招抚是有诚意的，始终坚持招抚的政策。此时，祖大寿面临的形势非常严峻，“外无援兵，内无刍糗，军民危急已极，”[51]城中“粮绝薪尽，兵民相食”[52]。于是祖大寿等企图突围求生，十四日，皇太极命参将姜新前来招抚，祖大寿便率领众官出城相迎，随之遣游击韩栋从姜新回营，观察虚实。韩栋回城后，将目击后金兵“纪律，及堵守戒严状，料一人不能潜脱，还白大寿。”[53]祖大寿感到突围很难成功，“降志始决”。[54]二十五日，祖大寿命义子祖泽润，系书于矢，自城内射出，“言令石副将（即石廷柱）来，亲与面议。”[55]二十六日，遣副将石廷柱，巴克什达海、库尔缠、觉罗龙什、参将宁完我等前往城南台下，令阵获千总张卫入城联系，城内明军游击韩栋偕张卫至，并对石廷柱等人曰：“我祖总兵官令尔石副将亲来。彼出城立于壕前，俟尔往时，亲告以心腹之言”。达海怕有诈，对韩栋说：“未奉汗命，不敢擅遣石副将往”。韩栋明白其意，便直言：“尔等若不信我等，可遣尔一人同往，即送祖总兵官子祖可法来，留于尔处。”于是韩栋回城，果领祖可法前来，至贝勒济尔哈朗、岳托营中，行抱见礼，受到热情款待。随后，库尔缠、宁完我等人立于城外壕边，石廷柱独自过壕与祖大寿相见。祖大寿曰：“人生天地间，岂有长生不死之理乎？惟有国、家、命三者是亲。我等既放弃尽忠朝廷，报效国家之念，惟惜身命，倾心归降于汗。然身虽得生，而不能与妻子相见之，生亦何益哉！尔等果不回军，欲进图大事，尔先攻锦州，当用何策以取之，则听尔便，倘得锦州，则我妻子可得相见也。”[56]当石廷柱返回时，祖泽润从城中射出书两函，这可能是祖大寿授意写的，其内容是对姜桂携书劝降未从的原因，及与石廷柱所言内容的解释和补充。石廷柱等回营后，向皇太极奏报了祖大寿言和祖泽润书，出城归降的条件，一是要求不要杀戮，二是进取锦州解救其眷属。皇太极得知后，关于前者在上书中已经言明，绝不杀害降者，有关后者则遣石廷柱等往谕曰：“尔等若愿议攻取锦州之策者，则可遣大臣官员来商议。”[57]当夜，祖大寿命祖可法、张存仁、韩栋前来，皇太极曰：“我既招降尔等，复攻锦州，恐我兵被创，不能前进。尔等既降，其城或尔等力攻，或以计取，乃听尔等自便。否则尔坐守其城，我亦将驻守尔等。”[58]祖大寿闻言，自知皇太极对其归心有疑虑，不愿出兵攻打锦州，因此只好计取。次日，他遣施中军往后金营曰：“我降志已定。至汗或杀或养，我归降后或逃或叛，俱当誓诸天地。再者，我若派奸细往锦州，我弟不可信，奸细倘被执讯，诘出虚实，为之奈何？或我亲率兵，佯作逃走之状，如何？唯汗睿裁也。”[59]二十八日，祖大寿与诸将“合谋归降”，何可刚反对，被推出城外处斩。随后祖大寿遣副将四人，游击二人前往后金营盟誓。皇太极与诸贝勒誓曰：“大明国总兵官祖大寿，……韩栋等，率大凌河城内众官兵民归降于我。如我对此归降将士，诳诱诛戮，及得其户口后，离析其妻孥，分散其财物牲畜，天地降谴，夺其纪算，使之夭折。凡归降将士若坏欺挟诈，或逃或叛，天地必谴之，夺其纪算，使之夭折。”[60]祖大寿等誓曰：“率众筑城，遇满洲国兵，围困三月，军饷已尽，率众出降，倾心归汗，毫无猜疑。归顺以后，官军人民家口，俱获保全。若大寿等违心背盟，天地鉴之，殃及其身，死于刀箭之下。倘汗以计诈害，亦惟汗自知之。”誓毕，皇大极派遣库尔缠等前往城内，问祖大寿曰：“取锦州之策，从速言之为好，宜当用何策以取之？”祖大寿曰：“我即亲往汗前商议此事。”[61]当晚，便出城至皇太极营中，受到热烈欢迎，行抱见礼，“遂定取锦州之策。”[62]二十九日夜，皇太极命贝勒阿巴泰、德格类、多尔衮、岳托等，率领换穿汉装的四千人马，与祖大寿所属旧部三百五十人，“作溃奔状，袭取锦州。”[63]二更，大凌河城内突然炮声隆隆，两军起行，不巧大雾迷漫，对面不相识，怕自相厮杀，便收兵而还，此计未成。十一月一日，皇太极与诸贝勒议定，放祖大寿回锦州，组织旧部，起兵献城。于是派人告诉祖大寿说：“今令尔至锦州，尔以何计入城。既入，又以何策成事”。祖大寿回答说：“我但云昨夜溃出，逃避入山，今夜徒步进城，彼未有不令入城者。……如初二日闻炮，则知我已入城，初三初四日闻炮，则我事成。”[64]皇太极欣然同意，当天晚上祖大寿带领二十六人，步行返回锦州。直到九日，祖大寿方遣张有功携书来到大凌河，奏曰：“先蒙盛意，常识于心。独相约之事，昼夜踌躇，难以骤举。且所携心腹人甚少，各处调集之兵甚多，众心怀疑，不胜恐惧。巡抚、巡按，防御甚严。又有陈二等三人，自大凌河逃回，机事渐露。是以迟误至今。……望皇上悯恤归顺士卒，善加抚养，众心既服，大事易成，至我子侄等，尤望皇上垂盻，俟来年相会，再图此事。吾心惟天可表，断不为失信之人也。”[65]皇太极见此书，并没有责怪祖大寿违背诺言，相反给予体谅和安慰。他复祖大寿书曰：“相约之事，将军不能速成，意寡不敌众故耳。徐为图之，尚须勉力。我欲驻此，专候好音。奈刍糗匮竭，难以久留，且携大凌河各官，暂归沈阳，牧养马匹，整饬器械，以候将军信息。至于将军计之成否，又何必言。惟速与回音，以副予望。将军子弟，我自爱养，不必忧虑。”[66]
皇太极考虑到官兵离家三月，思亲厌战。同时也想到祖大寿的处境，及归降诸将眷属的安全。因此，他不愿这时攻占锦州，于是下令毁大凌河城，率领诸贝勒大臣和归降官兵凯旋而归，十五日回到沈阳。大凌河之战的胜利，对明的宁锦防线是个沉重打击。
五、结语
皇太极即位后，“参汉酌金”进行改革，大凌河之战中可见三点颇有意义的变化。
第一，用人以策略为先。皇太极广泛任用汉官，而这批人往往为了名声，宁死不愿合作。因此，皇太极则以策略用人，使其归降，大凌河之战就是一例。如对祖大寿，皇太极致祖大寿书中，既自谦，又尊重对方，书曰：“因我起自东陲，但知军旅之事，至于养民驭兵之道，实所不知。……倘得倾心从我，战争之事，我自任之，运筹决胜，惟将军指示。”[67]当祖大寿归降后，要求潜回锦州聚所属旧部夺城，这样可能一去不回。皇太极认为“与其留大寿于我国，不如纵入锦州，令其献城，为我效力，即彼叛而不来，亦非我等意料不及而误遣也。彼一身耳，叛亦听之，若不纵之使往，倘明国令人入据守锦州、宁远，则事难图矣。今纵还大寿一人，而先携其子侄及其诸将士以归，厚加恩养，再图进取，庶几有济也。”[68]祖大寿果然一去不返，皇太极并未责怪。又如监军道张春被俘以后，不肯剃发，誓死不降。皇太极感叹说：“壮哉，鬼神且惮之，朕敢违天杀春乎！子卿之事任为之。”[69]没有杀之，令与白喇嘛同居沈阳三官庙，一住十年，始终不降。对大凌河归降诸将，没有杀戮，赏赐甚厚，设大宴，亲自酌酒慰劳，这批汉官后来有的成为皇太极的谋士，有的成了汉军八旗的著名战将。明清之际是个风云变幻、剧烈动荡的年代，许多人根据自己的利益和追求选择生活道路，皇太极以策略用人，起到了壮大自己，削弱敌人的作用。
第二，开始进入冷热兵器并用时期。后金兵作战原“未备火器”。[70]天聪五年正月，首次仿制红衣大炮成功，建立了炮兵兵种。三月，皇太极考察炮兵素质，“出阅新编汉兵（炮兵），命守战各兵，分别两翼，使验火炮鸟枪，以器械精良，操演娴熟，出帑金大赍军。”[71]七月，令总兵官佟养性率领炮兵第一次出征，参加大凌河之战。这支炮兵营于锦州大道，与明援军展开激烈炮战，还摧毁大凌河城周围，及至广宁一路的墩台，发挥了火炮巨大威力。因此，明廷震惊，兵部题本中指出，“火器原为中国（朝）长技，……但所为长技者，已为奴有，则我之防范可不为绸缪，以遏其将来之狂逞乎！”[72]大凌河战后，皇太极更加重视炮兵，大批制造红衣大炮。这在清朝开国和清初统一战争中起了重要作用。
第三，首次围城打援战术演习成功。皇太极深知后金八旗兵长于野战，不善攻坚，以轮番人海战术强攻坚城，得与不得，皆要付出重大伤亡。因此，这次大凌河之战，改变过去的打法，指出“攻城恐士卒被伤，不若掘壕筑墙以困之”，采取围城打援的战术，无论明军出城突围，还是外来援军，对八旗兵都有利发挥野战的优势。此次战术演习，提高了组织指挥能力，锻炼了部队协同作战技能。到了崇德年间，明清松锦大决战，皇太极用大凌河之战成功的围城打援战术，在锦州城外掘壕筑墙，祖大寿再次被围困，蓟辽总督洪承畴等，率领明军步骑十三万前来解围，结果全军覆没，洪承畴被擒。锦州城长期被围困，城内出现人食人，祖大寿无计可施，只好开城第二次投降。自此，明朝在关外精锐丧失殆尽，宁锦防线彻底被摧毁。
注释：
[1]《明熹宗实录》卷67，天启六年正月癸酉。
[2]《明熹宗实录》卷68，天启六年二月丙子。
[3]《明熹宗实录》卷86，天启七年七月己卯。
[4]《明清史料》甲编，第1本，第48页。
[5]《清太宗实录》卷6，天聪四年二月甲寅。
[6]《明史》卷259，袁崇焕传。
[7]《明史》卷259，袁崇焕传。
[8]钱仪吉：《碑传集》卷4，内秘书院大学士范文肃公墓志铭。
[9]《清太宗实录》卷5，天聪三年十一月。
[10]《清太宗实录》卷5，天聪三年十一月。
[11]《清太宗实录》卷5，天聪三年十一月。
[12]《明史》卷259，袁崇焕传。
[13]屈大均：《广东新语》卷16，大铳。
[14]红衣大炮即红夷大炮，明人称满族为夷，因以谐音改为红衣大炮。
[15]《清太宗实录》卷8，天聪五年正月壬午。
[16]《清太宗实录》卷9，天聪五年五月。
[17]《清太宗实录》卷9，天聪五年五月。
[18]《清太宗实录》卷9，天聪五年五月。
[19]《清太宗实录》卷9，天聪五年六月。
[20]《清太宗实录》卷9，天聪五年六月。
[21]《清太宗实录》卷9，天聪五年七月。
[22]《清太宗实录》卷9，天聪五年七月。
[23]中国第一历史档案馆、中国社会科学院历史研究所译注：《满文老档》下，第1128—1129页。（以下简称《满文老档》）
[24]《满文老档》下，第1131页。
[25]《全辽志》卷1，图考。《锦州府志》卷2，古迹。
[26]《清太宗实录》卷9，天聪五年八月。
[27]《满文老档》下，第1131页。
[28]方裕谨选辑：《明与后金大凌河城之战史料片断》，见《历史档案》1981年第1期第28页。
[29]《清太宗实录》卷9，天聪五年八月。
[30]《清太宗实录》卷9，天聪五年八月。
[31]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[32]《满文老档》下，第1160页。
[33]谷应泰：《明史纪事本末补遗》卷五，锦宁战守。
[34]《满文老档》下，第1143页。
[35]《满文老档》下，第1148页。
[36]《清太宗实录》卷9，天聪五年九月。
[37]《满文老档》下，第1151页。
[38]《满文老档》下，第1151页。
[39]《清太宗实录》卷9，天聪五年九月。
[40]《满文老档》下，第1153页。
[41]《满文老档》下，第1153—1154页。
[42]《满文老档》下，第1154页。
[43]《满文老档》下，第1154页。
[44]《清太宗实录》卷9，天聪五年九月。
[45]《清太宗实录》卷9，天聪五年九月。
[46]《满文老档》下，第1133页。
[47]《满文老档》下，第1140—1141页。
[48]《满文老档》下，第1150页。
[49]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[50]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[51]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[52]王先谦：《东华录》，太宗朝，卷1。
[53]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[54]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[55]《满文老档》下，第1163页。
[56]《满文老档》下，第1165页。
[57]《满文老档》下，第1167页。
[58]《满文老档》下，第1167页。
[59]《满文老档》下，第1167—1168页。
[60]《满文老档》下，第1169—1170页。
[61]《满文老档》下，第1170页。
[62]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[63]《清太宗实录》卷10，天聪五年十月。
[64]《清太宗实录》卷10，天聪五年十一月。
[65]《清太宗实录》卷10，天聪五年十一月。
[66]《清太宗实录》卷10，天聪五年十一月。
[67]《清太宗实录》卷9，天聪五年九月。
[68]《清太宗实录》卷10，天聪五年十一月。
[69]左懋泰：《张公传》，引自张玉兴：《张春及其＜不二歌＞》，见《清史研究》1992年第4期。
[70]《清朝文献通考》卷194，兵16。
[71]《清太宗实录》卷8，天聪五年三月。
[72]方裕谨选辑：《明与后金大凌河城之战史料片断》，见《历史档案》1981年第1期第28页。